La SEC acusa a Kraken de operar una plataforma no registrada y mezclar indebidamente los fondos de sus clientes.

• Kraken se ha unido a Coinbase y Binance como objetivos de las acusaciones de la Comisión de Bolsa y Valores de que las empresas están operando sin registrarse adecuadamente como empresas de valores en los EE. UU.
• La SEC destacó una larga lista de tokens que considera valores comercializados por Kraken, cada uno de los cuales ha aparecido varias veces en acciones de cumplimiento de la SEC.

La plataforma de intercambio de Cripto Kraken mezcló fondos de clientes y corporativos mientras operaba como corredor, agencia de compensación y distribuidor no registrado, alegó la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) en una nueva demanda el lunes.

El regulador federal afirmó La compañía con sede en San Francisco violó las leyes federales de valores al repetir sus demandas contra otras plataformas de comercio de Cripto . La demanda del lunes se centra en las afirmaciones de que Kraken creó un "riesgo significativo" al combinar hasta 33 000 millones de dólares en Cripto de clientes con sus propios activos corporativos, según declaró el regulador, citando al auditor independiente de Kraken.

De igual manera, Kraken ha retenido en ocasiones más de 5 mil millones de dólares en efectivo de sus clientes, y también mezcla parte de este con el suyo propio —decía la demanda—. De hecho, en ocasiones, Kraken ha pagado gastos operativos directamente desde cuentas bancarias que contienen el efectivo de los clientes.

La SEC afirma que Kraken opera simultáneamente como corredor, cámara de compensación y bolsa no registrados y se hace eco de sus quejas contraBinance y Coinbase, dos bolsas que la agencia demandó a principios de este año.

Esas demandas continúan. La SEC ya había resuelto acusaciones similares contra...La filial estadounidense de Bittrex, ahora cerrada.

El regulador federal, como ya lo ha hecho en demandas anteriores, enumeró varios tokens que consideró valores no registrados, incluyendo el token Algorand (ALGO), MATIC de Polygon y NEAR. Según la demanda, Kraken participó directamente en la promoción de estos tokens entre el público inversor.

El documento presentado ante la SEC solicita la prohibición permanente de Kraken de operar como plataforma de intercambio no registrada. La agencia afirma que también solicita una multa y que Kraken devuelva las ganancias obtenidas ilícitamente.

"Discrepamos de la queja de la SEC contra Kraken, nos mantenemos firmes en nuestra postura de no cotizar valores y defenderemos enérgicamente nuestra postura", declaró Kraken en un comunicado. "La SEC ha desafiado repetidamente a las plataformas de intercambio de Cripto a registrarse sin una sola ley que respalde su postura y sin un proceso claro para ello. A pesar de la oposición de los legisladores, la SEC continúa emprendiendo acciones legales contra estas Cripto . Durante años, hemos abogado por una regulación eficaz del mercado estadounidense que aborde los riesgos y beneficios únicos que las Cripto presentan para todas las personas. Creemos que la acción del Congreso es la vía más adecuada para resolver la falta de claridad regulatoria en EE. UU. Es decepcionante ver que la SEC continúa su camino de regulación por aplicación de la ley, lo que perjudica a los consumidores estadounidenses, frena la innovación y perjudica la competitividad de EE. UU. a nivel mundial".

La bolsa también publicó unaentrada de blogexponiendo su posición.

El reguladorSe resolvieron los cargos relacionados con los servicios de staking de KrakenA principios de este año.

ACTUALIZACIÓN (20 de noviembre de 2023, 23:05 UTC):Agrega detalles y enlaces adicionales.

ACTUALIZACIÓN (21 de noviembre de 2023, 00:29 UTC):Agrega una declaración de Kraken.