Dalawang Sinisingil ng SEC Sa Illicit UBI Blockchain Stock Sale

Sinisingil ng U.S. Securities and Exchange Commission ang dalawang residente ng Nevada ng ilegal na pagkakakitaan sa mga benta ng stock mula sa isang self-described blockchain startup.

Attorney T.J. Si Jesky at ang business affairs manager na si Mark DeStefano ay umano'y kumita ng humigit-kumulang $1.4 milyon sa loob ng 10 araw sa pamamagitan ng pagbebenta ng mga bahagi sa UBI Blockchain Internet na nakabase sa Hong Kong, inangkin ng SEC sa isang press release Lunes. Nakatanggap ang dalawa ng 72,000 restricted shares ng stock ng kompanya noong Oktubre, ibig sabihin, ibebenta sila sa isang partikular na presyo – $3.70.

Gayunpaman, ibinenta umano ng dalawa ang mga bahagi sa presyong mula $21 hanggang halos $50. Ang mga benta ay nahinto nang ang SEC ay ganap na nag-freeze ng mga benta ng stock ng kumpanya noong unang bahagi ng Enero, ayon sa paglabas.

Bilang iniulat ng CoinDesk noong panahong iyon, binanggit ng ahensya ang hindi pangkaraniwang paggalaw sa presyo ng pagbabahagi ng UBI at mga tanong tungkol sa mga pagsasampa ng regulasyon nito noong sinuspinde nito ang pangangalakal ng stock.

Sa press release noong Lunes, tinawag ni Robert Cohen, pinuno ng Cyber ​​Unit ng SEC Enforcement Division, ang kaso na isang "PRIME halimbawa" kung bakit ang mga retail investor ay dapat maging maingat tungkol sa pagbili ng mga pagbabahagi sa "mga kumpanya na biglang nag-aangkin na mayroong isang blockchain na negosyo."

Idinagdag niya:

"Ang kasong ito ay kinasasangkutan ng parehong suspensyon sa pangangalakal at mga taong may hawak na mga pinaghihigpitang bahagi na nagtangkang kumita mula sa kapansin-pansing pagtaas ng presyo na may mga ilegal na benta ng stock na lumabag sa pahayag ng pagpaparehistro."

Ayon sa SEC, ang parehong mga nasasakdal ay sumang-ayon na ibalik ang $1.4 milyon at magbayad ng karagdagang $188,682 bilang mga parusa, gayundin ay napapailalim sa mga permanenteng injunction. Gayunpaman, walang inamin o itinanggi ang mga paratang ng SEC.

Ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), Mexican Comisión Nacional Bancaria y de Valores at ang Panamanian Superintendencia del Mercado de Valores ay tumulong sa SEC sa pagsisiyasat sa pagbebenta, sinabi ng U.S. regulator.

logo ng SEC larawan sa pamamagitan ng Mark Van Scyoc / Shutterstock