Pagsira sa SEC at CFTC's Autumn Wave of Enforcement Actions

Naririto na ang taglagas, at ang mga regulator ng pananalapi ng U.S. ay malapit nang gawin itong pinakamasamang panahon para sa pagpapatupad ng kriminal. Bawat taon sa oras na ito, dahil sa mga pagsasaalang-alang sa badyet at marahil ay mga quota na dapat punan, ang mga ahensya tulad ng Securities and Exchange Commission (SEC), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) at Department of Justice (DOJ) ay nagpapalakas ng kanilang pagpapatupad laban sa mga sinasabing masamang aktor ng crypto.

Noong Setyembre 2019, maaari mong matandaan, ang SEC at CFTC ay nagdemanda at nakipagkasundo sa mga may kasalanan ng EOS, ang pinakamalaking ($4 bilyon) na paunang alok ng barya sa lahat ng panahon. Noong Disyembre 2020, inihayag ng SEC na gumagawa ito ng kaso laban sa Ripple Labs. at na ang dalawa sa mga executive nito ay may hawak umanong mga ilegal na benta ng token na nagkakahalaga ng higit sa $1 bilyon. At bawat taon, maraming kaso ang dinadala laban sa mga proyektong Crypto na may mababang profile – para sa anumang bilang ng mga kadahilanan.

Ang artikulong ito ay hinango mula sa The Node, ang pang-araw-araw na pag-iipon ng CoinDesk ng mga pinakamahalagang kwento sa blockchain at Crypto news. Maaari kang mag-subscribe upang makuha ang buo newsletter dito.

"Ang SEC at CFTC ay nagtatapos sa kanilang taon ng pananalapi sa Setyembre 30, kaya ito ang kanilang huling pagkakataon na makakuha ng malalaking panalo na maaari nilang i-highlight sa kanilang mga kahilingan sa badyet sa Kongreso," si Jake Chervinsky, pinuno ng Policy sa Blockchain Association, ay nag-tweet. (Ginawa niya ang punto dati.)

Walang pinagkaiba ang taong ito. Sa loob ng nakalipas na 10 araw, hindi bababa sa tatlong kaso ang isinampa laban sa mga proyekto ng Crypto . ONE kumpanya ang inakusahan ng manipulasyon sa merkado, isang Crypto influencer ang kinasuhan ng hindi pag-uulat ng kita at mayroon pa ngang isang decentralized autonomous organization (DAO) na itinapon sa mix.

Ang SEC ay madalas na inaakusahan ng pag-regulate sa pamamagitan ng pagpapatupad sa halip na magbigay ng malinaw na patnubay. Bagama't ang mga akusado na proyektong nabanggit ay medyo maliit, ang bawat pagpapatupad ay may legal na kulubot na sa tingin ng mga analyst ay maaaring magtakda ng isang mapanganib na pamarisan. Tila sa mad DASH na magsampa ng mga kaso bago matapos ang taon ng pananalapi, maaaring magkamali.

Noong nakaraang linggo, idinemanda ng CFTC ang kumpanya at mga tagapagtatag sa likod ng bXz protocol para sa di-umano'y pagpapagana ng unregulated derivatives trading. Ang mga tagapagtatag ng proyekto ay nakipagkasundo sa ahensya, na, sa isang bagay na una, ay naghahabol din sa Ooki DAO na ginawa upang patakbuhin ang protocol. Ang problema dito ay ang CFTC ay maaaring maglagay ng isang bala sa ideya ng "desentralisahin" ang pamamahala ng mga protocol at potensyal na gawing kriminal ang pakikilahok ng DAO.

Tingnan din ang: Pagbibigay-kahulugan sa Paghahabla ng CFTC Laban kay Ooki DAO

Ang isa pang kaso ay kinasuhan ang Crypto influencer na si Ian Balina sa di-umano'y hindi paglalahad ng kita mula sa isang 2018 initial coin offering (ICO) na tinatawag na SPRK. Ang mga katotohanan ng kaso ay halos walang kaugnayan, kumpara sa katwiran ng SEC para sa pagsasampa nito. Ang inilibing sa dokumento ng hukuman ay isang argumento na dahil ang mga Ethereum node ay "mas siksikan sa United States kaysa sa ibang bansa," dapat kumpletuhin ng SEC ang pangangasiwa sa lahat ng nangyayari sa network.

Tingnan din ang: ICO Promoter Ian Balina Kinasuhan Ng Paglabag sa Federal Securities Laws

"Sa halip na kumuha ng isang simpleng kaso, sinusubukan ng SEC na gamitin ito upang magtakda ng precedent na nagsasabing ang LAHAT NG Crypto ay nasa ilalim ng hurisdiksyon ng SEC," sinabi ni Adam Cochran, kasosyo sa Cinneamhain Ventures, sa Canada, sa Twitter. "Ito ay isang ganap na hindi katanggap-tanggap na overstep na kailangang itulak pabalik laban sa agresibo."

Sa wakas, noong Miyerkules, inakusahan ng SEC ang fintech firm na Hydrogen Technology Corp. at ang dating CEO nitong si Michael Ross Kane, ng labag sa batas na pagmamanipula "mga Crypto asset securities." Gumamit ang Hydrogen ng ilang paraan para i-disperse ang mga token nito, kabilang ang isang airdrop at isang bounty program para sa mga gustong i-shill ang HYDRO token.

Ang reklamo ay higit pang nagsasaad na sina Kane at Hydrogen ay umupa ng isang kumpanyang nakabase sa South Africa, Moonwalkers Trading, upang gumamit ng mga bot upang lumikha ng "maling hitsura ng matatag na aktibidad sa merkado." Ang market cap ng HYDRO ay nasa ilalim ng $500,000. Ang paglabas ng SEC ay nagsasaad na ang Hydrogen ay "nag-ani ng kita ng higit sa $2 milyon bilang resulta ng pag-uugali ng mga nasasakdal."

Parehong ang akusasyon ng hindi rehistradong pag-aalok ng securities at pagmamanipula sa merkado ay mga run-of-the-mill na aktibidad sa mundo ng mga altcoin. Ano ang naiiba, at legal na nakakabahala, tungkol sa Hydrogen case ay ang hindi malinaw na wika sa paligid ng airdrop at rewards program.

"Hindi maiiwasan ng mga kumpanya ang mga batas ng pederal na seguridad sa pamamagitan ng pagbubuo ng mga hindi rehistradong alok at pagbebenta ng kanilang mga seguridad bilang mga bounty, kompensasyon o iba pang mga pamamaraan," sabi ni Carolyn Welshhans, ang kasamang direktor ng Dibisyon ng Pagpapatupad ng SEC.

"Sinasabi nila na ang mga airdrop ay nakakatugon sa 'investment of money' prong ng Howey test, kahit na ONE namumuhunan at walang pera na nagpapalit ng kamay," Chervinsky nagtweet, na tumutukoy sa isang desisyon ng Korte Suprema ng US na nagsasaad kung paano tukuyin ang isang "seguridad." Napansin ng ibang mga abogado na ang airdrop ay T "sa loob ng saklaw ng aktwal na pagsusuri ng Howey ng [SEC]" at ang reklamo ay tila sa halip ay nakatuon sa scheme ng promosyon.

Si Tyler Ostern, ang CEO ng Moonwalkers, ay sumang-ayon na magbayad ng $36,750 sa mga ipinagbabawal na kita mula sa kanyang bot army, at haharap sa iba pang mga parusang sibil na tutukuyin ng korte. Gayunpaman, nilayon ni Kane na labanan ang kaso.

"Tandaan lamang, ang mga settlement ng SEC ay hindi naayos na batas," sabi ni Chervinsky. Maaaring totoo iyon, ngunit ang mga pagkilos na ito ay nagpapadala rin ng mensahe at maaaring magkaroon ng nakakapanghinayang epekto.

PAGWAWASTO (SEPT. 29, 2022 – 21:40 UTC): Nilinaw na ang Hydrogen ay umani ng kita ng $2 milyon sa pamamagitan ng di-umano'y pagmamanipula sa merkado, hindi ang CEO na si Michael Ross Kane.