Crypto Exchange Bittrex na Magbayad ng $30M sa US Treasury Sanctions Settlement

Ang Crypto exchange Bittrex ay nag-ayos ng mga singil na nag-uutos na hindi sinasadyang lumabag ito sa mga pederal na parusa sa US Treasury Department, sumasang-ayon na magbayad ng mas mababa sa $30 milyon sa mga multa at KEEP mabuti ang programa sa pagsunod nito.

Ang U.S. Treasury Department's Office of Foreign Assets Control (OFAC), ang tagapagpatupad ng mga parusa ng pederal na pamahalaan, at ang Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), ang tagapagbantay ng money laundering ng Treasury, ay nag-anunsyo ng mga pag-aayos noong Martes. Kasabay ng mga parusang pera, ang Bittrex ay nagsagawa na ng remedial na aksyon upang itama ang mga isyung ito, sabi ng OFAC.

Sa pagitan ng 2014 at huling bahagi ng 2017, pinahintulutan ng Bittrex ang humigit-kumulang 1,800 katao sa mga sanction na hurisdiksyon - kabilang ang Iran, Cuba, Sudan, Syria at Crimea - na magsagawa ng higit sa 116,000 mga transaksyon na nagkakahalaga ng humigit-kumulang $260 milyon sa pamamagitan ng platform nito, ayon sa pag-aayos. Ang palitan na nakabase sa Seattle, Washington ay gumawa na ng aksyon upang mas makasunod sa mga blacklist ng sanction.

Ang OFAC ay may ilang komprehensibong mga aksyong parusa, na nagbabawal sa mga tao sa U.S. – tinukoy bilang sinuman sa lupain ng U.S. at mga mamamayan ng U.S. na matatagpuan sa ibang bansa – mula sa pakikipag-ugnayan o pagbibigay ng mga serbisyo sa mga tao sa mga nasasakupan na ito.

Bittrex kinikilala taon na ang nakalipas na pinahintulutan nito ang mga user mula sa ilang sanction na hurisdiksyon, gaya ng Iran, na mag-sign up para sa platform nito. Ang palitan naabot ang ilan sa mga customer na ito sa 2019 upang mag-alok na ibalik ang kanilang mga pondo.

Sa isang pahayag ng kumpanya, sinabi ng Bittrex na pinanatili nito ang mga proseso ng anti-money laundering at pagsunod sa mga parusa, at nag-tap sa hindi pinangalanang mga third party at service provider para tulungan ito sa pag-verify ng mga account at screen para sa pagsunod sa mga parusa.

"Bilang isang lumalagong kumpanya, sa panahon na pinag-uusapan, regular naming sinusuri at pinahusay ang mga function na ito," sabi ng pahayag.

Sinabi ng OFAC na mayroong isang bilang ng mga nagpapagaan na mga kadahilanan, kabilang ang katotohanan na ang Bittrex ay "isang maliit at bagong kumpanya" noong panahong iyon at ang kumpanya ay "nagbigay ng malaking kooperasyon" sa pagsisiyasat ng OFAC.

“Bilang tugon sa Mga Malinaw na Paglabag, mabilis na nagsagawa ang Bittrex ng isang serye ng mga kasunod na hakbang sa pag-remedial na makabuluhang humadlang sa Mga Malinaw na Paglabag,” sabi ng OFAC, kabilang ang pagharang sa mga IP address na nakatali sa mga sanction na hurisdiksyon, paghihigpit sa mga may hawak ng sanction na hurisdiksyon ng account at paggamit ng mga bagong tool upang mapabuti ang pagsunod.

Ang pinakamataas na posibleng parusa para sa mga paratang ng OFAC ay maaaring lumampas sa $35 bilyon, sinabi ng OFAC, ngunit dahil sa iba't ibang mga kadahilanan, ang huling multa ay higit lamang sa $24 milyon.

SARRY

Habang ang OFAC ay nakatuon sa mga di-umano'y mga paglabag sa mga parusa, ang FinCEN settlement ay nakatuon sa halip sa mga kahina-hinalang ulat ng aktibidad (SAR) na sinasabi ng regulator na nabigo ang Bittrex na ihain sa parehong yugto ng panahon.

Ang Bittrex ay "bigong mag-file" ng mga SAR na nauugnay sa 200 mga transaksyon na naglilipat ng higit sa $140,000 na halaga ng Cryptocurrency, at 22 na transaksyon na humigit sa $1 milyon, sinabi ng FinCEN.

“Nabigo ang Bittrex na ipatupad ang epektibong pagsubaybay sa transaksyon sa platform ng kalakalan nito, umaasa sa kasing-kaunting dalawang empleyado na may kaunting pagsasanay at karanasan sa anti-money laundering upang manu-manong suriin ang lahat ng mga transaksyon para sa kahina-hinalang aktibidad, na kung minsan ay mahigit 20,000 bawat araw,” sabi ni FinCEN.

Pinagmulta ng FinCEN ang Bittrex ng $29.8 milyon, ngunit sinabi nitong kredito ang $24 milyon na multa ng OFAC ng exchange, ibig sabihin, magbabayad lamang ang kumpanya ng kabuuang kabuuang mas mababa sa $30 milyon.

Sa pahayag nito, na ipinadala sa pamamagitan ng isang abogado ng kumpanya, sinabi ni Bittrex na "nalulugod" na maayos ang mga singil.

“Ang settlement ay nagbibigay ng buong resolusyon ng parehong pagtatanong ng OFAC sa mga transaksyon sa mga sinanction na hurisdiksyon na naganap sa kabuuan noong 2017, at ang pahayag ng FinCEN na hindi ganap na ipinatupad ng Bittrex ang lahat ng kontrol nito sa Anti-Money Laundering Program hanggang 2018,” sabi ng pahayag. “... Ang mahalaga, parehong kinikilala ng FinCEN at OFAC na ang matagal nang tumutugon na pagsisikap sa remedial ng Bittrex ay makabuluhang nabawasan ang panganib ng patuloy na mga paglabag.”