La SEC inflige une amende de 50 000 $ à un fonds Crypto et émet une ordonnance de cessation et d’abstention

La Securities and Exchange Commission des États-Unis a ordonné au gestionnaire de fonds CoinAlpha Advisors LLC de payer une amende de 50 000 $ à la suite de ce qu'elle a considéré comme une vente de titres non enregistrée.

Selon l'ordrepublié vendrediCoinAlpha a créé un fonds en octobre 2017 dans le but d'investir dans les actifs numériques. Il a contacté des investisseurs potentiels et a ainsi levé un BIT plus de 600 000 $.

Bien que CoinAlpha ait déposé un avis d'offre exonérée de titres, la société n'était pas éligible à une exemption et ne s'est pas enregistrée auprès de la SEC. De ce fait, elle a effectivement sollicité des investisseurs en valeurs mobilières, en violation de la loi, selon l'ordonnance.

En outre, l'agence a déclaré que la société n'avait pas mis en œuvre de procédures adéquates de connaissance du client pour garantir que tous ses investisseurs étaient accrédités, bien qu'elle ait engagé un tiers pour vérifier le statut d'accréditation après que la SEC l'ait contactée pour la première fois.

L'ordonnance note que CoinAlpha a remboursé tous les frais à ses investisseurs après avoir été contacté par la SEC, en déclarant :

« Au total, 22 investisseurs ont investi un total de 608 491 $ dans le Fonds. En octobre 2018, après avoir été contacté par le personnel de la Commission concernant les problèmes mentionnés ici, CoinAlpha a démantelé le Fonds, conformément à l'autorité accordée dans l'accord de société en commandite du Fonds. »

Il est à noter que l'ordonnance souligne que CoinAlpha a coopéré avec la SEC, et le régulateur n'impose à son tour que les sanctions qu'il a négociées avec l'entreprise.

Ces sanctions comprennent l'interdiction pour CoinAlpha de violer à l'avenir la loi sur les valeurs mobilières et une amende de 50 000 dollars versée à la SEC, en plus des remboursements. Selon le dossier, CoinAlpha T ni admis ni nié les allégations formulées par l'agence.

La réponse de la SEC fait écho à des répercussions tout aussi légères pour d’autres entités du secteur, notamment les startups.Airfox et Paragonet le fondateur d'EtherDelta, Zachary Coburn.

Bien que chacune de ces entreprises ou personnes ait été reconnue coupable d'avoir enfreint les lois sur les valeurs mobilières, la SEC a expliqué dans chaque cas qu'elles avaient coopéré à son enquête et a imposé des sanctions relativement faibles pour chacune d'elles.

CoinAlpha n'a pas répondu à une Request de commentaire au moment de la mise sous presse.

SECONDEimage via Kristi Blokhin / Shutterstock