Robinhood грозит штраф в размере 10,2 млн долларов от нескольких штатов США за технические сбои и ущерб инвесторам

Розничная торговая платформа Robinhood Рынки должна выплатить до 10,2 млн долларов штрафов за операционные и технические сбои, нанесшие ущерб инвесторам, согласно опубликованному в четверг сообщению. объявлениеот калифорнийского регулятора.

Департамент финансовой защиты и инноваций Калифорнии (DFPI) присоединился к многоштатному соглашению, которое было заключено после расследования Североамериканской ассоциации администраторов ценных бумаг (NASAA) сбоев в работе платформы Robinhood в марте 2020 года.

«Кроме того, до марта 2021 года в Robinhood наблюдались недостатки в процессе рассмотрения и утверждения опционов и маржинальных счетов, недостатки в инструментах мониторинга и отчетности компании, а также недостаточные протоколы обслуживания клиентов и эскалации, из-за чего в некоторых случаях пользователи Robinhood не могли обрабатывать сделки, даже когда стоимость определенных акций падала», — заявили в DFPI.

Расследование возглавили регуляторы рынка ценных бумаг Калифорнии, Алабамы, Колорадо, Делавэра, Нью-Джерси, Южной Дакоты и Техаса.

Это T первый многомиллионный штраф Robinhood. В 2021 году Криптo Robinhood заявило, что готово заплатить урегулирование в размере 30 миллионов долларовв Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) за нарушения нормативных требований. Этопришел после выплаты 65 миллионов долларовв Комиссию по ценным бумагам и биржам США в 2020 году для урегулирования обвинений в том, что платформа вводила инвесторов в заблуждение. Платформе также был вынесен ударШтраф в размере 70 миллионов долларовУправлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA) за неспособность защитить клиентов.

«Robinhood неоднократно не выполняла свои обязательства по обслуживанию клиентов, но это соглашение ясно показывает, что Robinhood должна серьезно отнестись к своим обязательствам по обслуживанию клиентов и исправить эти недостатки», — заявил президент NASAA Эндрю Хартнетт в пресс-релизе.

Читать дальше: Robinhood получил Request от SEC, связанную с криптовалютами: 10 тыс.