La SEC sanciona a un fondo de Cripto y a una «supertienda de ICO»

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) dijo el martes que ha acusado y llegado a acuerdos con dos empresas y sus propietarios que operan en el espacio de las Criptomonedas .

El regulador de valorespresunto que Cripto Asset Management LP (CAM) y su director, Timothy Enneking, se habían promocionado bajo falsas pretensiones, alegando que Enneking había recaudado más de 3 millones de dólares a fines de 2017 y afirmaban que la compañía era "el primer fondo de activos Cripto regulado en los Estados Unidos".

Según el comunicado de la SEC, Enneking y la empresa aceptaron la orden de cese y desistimiento de la SEC y pagarán una multa de 200.000 dólares, sin admitir ni negar las conclusiones de la agencia. Enneking no respondió de inmediato a una Request de comentarios.

Si bien esta no es la primera vez que la SEC emite cartas de cese y desistimiento a empresas que operan en el espacio Cripto , es la primera que encuentra fallas en las declaraciones de registro realizadas por una empresa de inversión en Criptomonedas .

Por otra parte, la SECacusadoTokenLot LLC y sus propietarios, Lenny Kugel y Eli L. Lewitt, actuaron como corredores de bolsa no registrados. La agencia dijo que TokenLot, descrita como una especie de "Supertienda de ICO", "recibió pedidos de más de 6.100 inversores minoristas y gestionó más de 200 tokens digitales diferentes, que la SEC determinó que incluían valores".

Al igual que en el caso de CAM, Kugel, Lewitt y TokenLot no aceptaron ni negaron las conclusiones de la SEC, pero acordaron pagar $471,000 en restitución más $7,929 en intereses.

Lewitt y Kugel también pagarán 45.000 dólares cada uno en multas y "aceptaron restricciones de la industria y de acciones de centavo, así como una prohibición de sociedades de inversión, con derecho a volver a presentar una solicitud después de tres años".

"Las sanciones en este caso reflejan la rápida cooperación y las acciones correctivas de TokenLot, Kugel y Lewitt", dijo Steven Peikin, codirector de la División de Cumplimiento de la SEC, en un comunicado.

Cabe destacar que su acuerdo con la SEC también establece que buscarán "un tercero independiente para destruir el inventario restante de activos digitales de TokenLot". No está claro en este momento cómo se desarrollará este proceso.

Ambas órdenes de la SEC hacían referencia a su informe DAO de 2017, que allanó el camino para una serie de acciones de cumplimiento de la SEC contra presuntos estafadores en el ecosistema de las ICO. En ese momento, la agencia dijo que la ley de valores en los EE. UU.Podría aplicarse a las ventas de tokens..

Desde entonces, altos funcionarios de la SEC, incluido su presidenteJay Clayton, han hecho de las ICO una prioridad importante para la agencia.

Las órdenes de la SEC se pueden encontrar a continuación:

En el asunto de TOKENLOT, LLC, LENNY KUGEL Y ELI L. LEWITT, por CoinDesken Scribd

En el asunto de Cripto ASSET MANAGEMENT, LP y TIMOTHY ENNEKING, por CoinDesken Scribd

Imagen del emblema de la SEC vía Shutterstock