La SEC frappe les fonds d'actifs Crypto et le « supermarché ICO » avec des sanctions

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé mardi avoir inculpé et conclu des accords avec deux sociétés et leurs propriétaires qui opèrent dans le secteur des Cryptomonnaie .

L'organisme de réglementation des valeurs mobilièresallégué que Crypto Asset Management LP (CAM) et son directeur, Timothy Enneking, s'étaient commercialisés sous de faux prétextes, alléguant qu'Enneking avait levé plus de 3 millions de dollars fin 2017 et affirmait que la société était « le premier fonds d'actifs Crypto réglementé aux États-Unis ».

Selon le communiqué de la SEC, Enneking et la société ont accepté l'ordre de cessation et d'abstention de la SEC et paieront une pénalité de 200 000 $, sans admettre ni nier les conclusions de l'agence. Enneking T pas immédiatement répondu à une Request de commentaire.

Bien que ce ne soit T la première fois que la SEC envoie des lettres de mise en demeure à des sociétés opérant dans le secteur des Crypto monnaies, c'est la première fois qu'elle trouve des failles dans les déclarations d'enregistrement faites par une société d'investissement en Cryptomonnaie .

Par ailleurs, la SECaccuséTokenLot LLC et ses propriétaires, Lenny Kugel et Eli L. Lewitt, ont agi en tant que courtiers-négociants non enregistrés. L'agence a déclaré que TokenLot - décrit comme une sorte de « supermarché ICO » - « a reçu des commandes de plus de 6 100 investisseurs particuliers et a géré plus de 200 jetons numériques différents, dont la SEC a découvert qu'ils incluaient des titres ».

Comme dans le cas de CAM, Kugel, Lewitt et TokenLot n'ont T accepté ou nié les conclusions de la SEC, mais ont accepté de payer 471 000 $ en restitution plus 7 929 $ en intérêts.

Lewitt et Kugel devront également payer 45 000 $ chacun en pénalités et « ont accepté de se soumettre à des restrictions sur les actions de l'industrie et des penny stocks ainsi qu'à une interdiction de société d'investissement avec le droit de présenter une nouvelle demande après trois ans ».

« Les sanctions dans cette affaire reflètent la coopération rapide et les mesures correctives prises par TokenLot, Kugel et Lewitt », a déclaré Steven Peikin, codirecteur de la division d'application de la loi de la SEC, dans un communiqué.

Il convient de noter que leur accord avec la SEC stipule également qu'ils trouveront « un tiers indépendant pour détruire le stock restant d'actifs numériques de TokenLot ». On ne sait pas encore comment ce processus se déroulera.

Les deux ordonnances de la SEC faisaient référence à son rapport DAO de 2017, qui a ouvert la voie à une série de mesures d'application de la SEC contre les fraudeurs présumés dans l'écosystème des ICO. À l'époque, l'agence avait déclaré que la loi sur les valeurs mobilières aux États-Unispourrait s'appliquer aux ventes de jetons.

Depuis lors, de hauts responsables de la SEC, y compris son présidentJay Clayton, ont fait des ICO une priorité importante pour l’agence.

Les ordonnances de la SEC peuvent être trouvées ci-dessous :

Dans l'affaire TOKENLOT, LLC, LENNY KUGEL ET ELI L. LEWITT, par CoinDesksur Scribd

Dans l'affaire Crypto ASSET MANAGEMENT, LP et TIMOTHY ENNEKING, par CoinDesksur Scribd

Image de l'emblème de la SEC via Shutterstock