Kraken pagará una multa de 1,25 millones de dólares tras llegar a un acuerdo con la CFTC

Kraken pagará 1,25 millones de dólares para resolver los cargos con la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de que ofreció servicios ilegales de transacciones de activos digitales con margen y no se registró como comerciante de futuros de productos básicos (FCM) ante la agencia reguladora.

La CFTC determinó que Kraken infringió la Ley de Intercambio de Materias Primas al ofrecer productos de Cripto con margen entre junio de 2020 y junio de 2021 sin registrarse como Mercado de Contratos Designado (DCM) ni como Mercado de Contratos Designado (FCM). Las entidades que deseen cotizar o negociar productos de futuros deben registrarse como FCM, mientras que se requiere una licencia de DCM para ofrecer productos de futuros.

Kraken mantuvo la custodia exclusiva de los activos marginados, segúnun comunicado de prensa de la CFTC.

“Durante el período relevante, Kraken ofreció a sus clientes potenciales y existentes en EE. UU. la posibilidad de realizar transacciones minoristas de materias primas con margen en su plataforma”, declaró una orden emitida por la CFTC. “Las operaciones con margen estaban disponibles para cualquier persona estadounidense a la que Kraken le hubiera otorgado una cuenta de usuario”.

El intercambio ofreció ratios de margen de hasta 5:1, según la orden.

Según los términos del acuerdo, Kraken pagará la multa de 1,25 millones de dólares en un plazo de 30 días y dejará de ofrecer este tipo de margen a ciudadanos estadounidenses. La plataforma también renuncia a su derecho a audiencias o revisión judicial.

La comisionada de la CFTC, Dawn Stump, anunció en una declaración concurrente que podría ser difícil para Kraken cumplir con la ley dada la orientación actual sobre cuestiones como la “entrega real” de activos digitales.

Stump afirmó que no estaba claro cómo se podría regular a Kraken como FCM, señalando que sería inédito que una empresa se registrara como DCM y FCM a la vez. Kraken no está registrado como ninguno de los dos, según la base de datos de la NFA.

“No está del todo claro cómo se regularía Kraken como FCM, porque muchas de las normas de la Comisión que rigen la regulación de los FCM tradicionales no se ajustan al papel de Kraken como exchange”, afirmó.

El Comisionado propuso abrir un procedimiento de elaboración de normas para proporcionar “reglas de juego” claras que los exchanges y otras entidades Cripto deben cumplir.

En un comunicado, un portavoz de Kraken declaró: «Agradecemos que el acuerdo de hoy reconozca nuestra cooperación y compromiso en este asunto. Nos comprometemos a colaborar con los reguladores para garantizar que las normas que rigen los activos digitales creen igualdad de condiciones a nivel mundial, una que permita el florecimiento del sector Cripto en EE. UU., a la vez que protege los intereses de las personas y la integridad de la industria».

Kraken “buscó claridad” en torno a la orientación sobre negociación con margen de la CFTC y comenzó a limitar de forma proactiva sus productos con margen en junio de 2021, según el comunicado.

“Como reconoce la Comisionada Stump en suconcurrenciaEsta medida coercitiva se produce ante la falta de una vía claramente articulada para ofrecer productos con margen al contado a los inversores minoristas. Creemos que dicha vía beneficiaría a la industria estadounidense de activos digitales y a los inversores estadounidenses en general. Kraken LOOKS participar productivamente en estos temas en el futuro», afirma el comunicado.

Zack SewardContribuyó con informes.

ACTUALIZACIÓN (28 de septiembre de 2021, 20:51 UTC):Agrega contexto adicional y una declaración de Kraken.