Kraken devra payer une amende de 1,25 million de dollars après avoir réglé des accusations avec la CFTC

Kraken paiera 1,25 million de dollars pour régler les accusations portées contre la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) selon lesquelles il aurait proposé des services illégaux de transaction d'actifs numériques sur marge et ne s'est pas enregistré en tant que négociant en matières premières à terme (FCM) auprès de l'agence de régulation.

La CFTC a constaté que Kraken avait enfreint la loi sur les échanges de matières premières (Commodities Exchange Act) en proposant des produits Crypto sur marge entre juin 2020 et juin 2021 sans s'enregistrer en tant que marché de contrats désigné (DCM) ou FCM. Les entités souhaitant coter ou négocier des produits à terme doivent s'enregistrer en tant que FCM, tandis qu'une licence DCM est requise pour proposer des produits à terme.

Kraken a conservé la garde exclusive des actifs sur marge, selonun communiqué de presse de la CFTC.

« Pendant la période concernée, Kraken a offert à ses clients américains, potentiels et existants, la possibilité de conclure des transactions sur marge sur des matières premières de détail sur sa bourse », indique une ordonnance de la CFTC. « Les transactions sur marge étaient accessibles à toute personne américaine dont Kraken avait approuvé la création d'un compte utilisateur. »

La bourse offrait des ratios de marge allant jusqu'à 5:1, selon l'ordonnance.

Selon les termes de l'accord, Kraken s'acquittera de l'amende de 1,25 million de dollars dans les 30 jours et cessera d'offrir ce type de marge aux citoyens américains. La plateforme d'échange renonce également à son droit à toute audience ou à tout contrôle judiciaire.

La commissaire de la CFTC, Dawn Stump, a annoncé dans une déclaration concordante qu'il pourrait être difficile pour Kraken de se conformer à la loi compte tenu des directives actuelles concernant des questions telles que la « livraison réelle » des actifs numériques.

Stump a déclaré qu'il était difficile de savoir comment Kraken pourrait être réglementée en tant que FCM, soulignant qu'il serait « sans précédent » qu'une entreprise soit enregistrée simultanément en tant que DCM et FCM. Kraken n'est enregistrée ni comme une FCM ni comme une autre, selon la base de données de la NFA.

« La manière dont Kraken serait réglementé en tant que FCM n’est pas entièrement claire, car de nombreuses règles de la Commission régissant sa réglementation des FCM traditionnels ne correspondent pas au rôle de Kraken en tant qu’échange », a-t-elle déclaré.

Le commissaire a proposé d’ouvrir une procédure d’élaboration de règles afin de fournir des « règles de conduite » claires que les échanges et autres entités Crypto doivent respecter.

Dans un communiqué, un porte-parole de Kraken a déclaré : « Nous apprécions que l'accord conclu aujourd'hui témoigne de notre coopération et de notre engagement sur cette question. Nous sommes déterminés à collaborer avec les régulateurs pour garantir que les règles régissant les actifs numériques créent des conditions de concurrence équitables à l'échelle mondiale, permettant ainsi au secteur des Crypto de prospérer aux États-Unis, ONE en protégeant les intérêts des particuliers et l'intégrité du secteur. »

Kraken a « cherché des éclaircissements » sur les directives de la CFTC en matière de trading sur marge et a commencé à limiter de manière proactive ses produits sur marge en juin 2021, indique le communiqué.

« Comme le reconnaît la commissaire Stump dans sonconcours« Cette mesure d'application intervient en l'absence d'une stratégie clairement définie pour proposer des produits de marge au comptant aux investisseurs particuliers. Nous pensons qu'une telle stratégie serait bénéfique pour le secteur américain des actifs numériques et pour les investisseurs américains en général. Kraken LOOKS réjouit de collaborer de manière productive sur ces questions à l'avenir », indique le communiqué.

Zack Sewardcontribution au reportage.

MISE À JOUR (28 septembre 2021, 20h51 UTC) :Ajoute un contexte supplémentaire et une déclaration de Kraken.