El ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, fue citado a una audiencia el 2 de febrero para responder a las afirmaciones de un regulador de Texas de que FTX US ofrecía productos de valores no registrados a través de su servicio de generación de rendimiento.

La Junta de Valores del Estado de Texas (TSSB) programó la audiencia administrativa,acusando a la empresa de Bankman-Fried de violaciones de valoresEn Texas, aunque el desacreditado director ejecutivo ya no dirige la empresa que fundó, que ahora se encuentra sumida en un proceso de quiebra. La junta directiva, que envió una carta certificada a la dirección de Bankman-Fried en las Bahamas informándole de la audiencia, sugirió que el proceso podría llevarse a cabo por Zoom.

FTX Capital Mercados LLC está registrada como agente ante la junta, y "los tejanos pudieron comprar y vender acciones que cotizan en bolsa a través de la firma", según la notificación de la audiencia, fechada el 22 de noviembre. El regulador estatal solicita una orden de cese y desistimiento para que FTX detenga el fraude de valores en el estado, devuelva el dinero a los inversores afectados y multe a Bankman-Fried.

La investigación de la TSSB sobre FTX US se hizo pública en octubre, cuando el Director de Cumplimiento, JOE Rotunda, afirmó en una presentación en el caso de quiebra de Voyager Digital que FTX US podría haber estado violando la ley estatal que rige el registro y la venta de productos de valores porque estaba ofreciendo un producto que generaba rendimiento a clientes estadounidenses.

En una mesa redonda con Ryne Miller, asesor general de FTX, celebrada en Nueva York en octubre, Rotunda afirmó que consideraba presentar una demanda coercitiva como último recurso. Añadió que la TSSB prefería resolver los problemas con las empresas antes de que fuera necesaria una demanda coercitiva, y que FTX se había mostrado cooperativo hasta ese momento.

Rotunda no respondió a la Request de comentarios de CoinDesk al momento de la publicación.

El asunto estatal podría tener que quedar detrás de una larga lista de investigaciones federales e internacionales sobre lo que sucedió dentro de FTX.

El colapso de la bolsa con sede en las Bahamas está siendo investigado actualmente por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), el Departamento de Justicia (DOJ), la policía de las Bahamas yLos senadores Elizabeth Warren (D-Mass.) y Dick Durbin (D-Ill.).

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