O ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, foi chamado para uma audiência em 2 de fevereiro para responder às alegações de um regulador do Texas de que a FTX US ofereceu produtos de títulos não registrados por meio de seu serviço de rendimento.

O Texas State Securities Board (TSSB) agendou a audiência administrativa,acusando a empresa de Bankman-Fried de violações de valores mobiliáriosno Texas, embora o CEO desonrado não esteja mais comandando a empresa que ele fundou, que agora está atolada em processos de falência. O conselho, que enviou uma carta registrada para o endereço de Bankman-Fried nas Bahamas informando-o sobre a audiência, sugeriu que os procedimentos poderiam ser conduzidos pelo Zoom.

A FTX Capital Mercados LLC está registrada como uma corretora no conselho, e "os texanos puderam comprar e vender ações negociadas publicamente por meio da empresa", de acordo com o aviso de audiência datado de 22 de novembro. O regulador estadual está buscando uma ordem de cessar e desistir para que a FTX interrompa a fraude de valores mobiliários no estado, devolva o dinheiro aos investidores afetados e aplique multas ao Bankman-Fried.

A investigação do TSSB sobre a FTX US se tornou pública em outubro, quando o Diretor de Fiscalização JOE Rotunda alegou em um processo no caso de falência da Voyager Digital que a FTX US pode ter violado a lei estadual que rege o registro e a venda de produtos de valores mobiliários porque estava oferecendo um produto com rendimento para clientes dos EUA.

Falando em um painel de discussão com o Conselheiro Geral da FTX, Ryne Miller, em Nova York, em outubro, Rotunda disse que considerou entrar com uma ação de execução como último recurso. Ele acrescentou que o TSSB preferia resolver os problemas com as empresas antes que uma ação de execução se tornasse necessária, e a FTX tinha, até aquele momento, sido cooperativa.

A Rotunda não retornou o Request de comentário da CoinDesk até o momento da publicação.

O assunto estadual pode ter que ficar na fila atrás de uma longa lista de investigações federais e internacionais sobre o que aconteceu dentro da FTX.

O colapso da bolsa sediada nas Bahamas está atualmente sendo investigado pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), pelo Departamento de Justiça (DOJ), pela polícia das Bahamas eOs senadores Elizabeth Warren (D-Massachusetts) e Dick Durbin (D-Illinois).

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