La plataforma de intercambio de Cripto Bittrex violó leyes federales y la SEC la acusa en una demanda.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) alegó que la plataforma de intercambio de Cripto Bittrex operaba simultáneamente una bolsa de valores nacional, un corredor de bolsa y una agencia de compensación, en violación de las leyes federales. El exdirector ejecutivo Bill Shihara y Bittrex Global GmbH también enfrentan cargos.

Bittrex trabajó con los emisores de Cripto para "eliminar ... 'declaraciones problemáticas'" que la SEC investigaría, dijo el regulador en un comunicado de prensa el lunes, incluyendo predicciones de precios y declaraciones que implican una "expectativa de ganancias". La SEC también afirma que Bittrex debería haberse registrado como bolsa, agencia de compensación y corredor, ya que prestaba los servicios de los tres tipos de entidades.

El director de cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal, dijo que la demanda contra Bittrex "debería enviar un mensaje a otros intermediarios del mercado de Cripto que no cumplen con las normas.

Como se expone en nuestra denuncia, el modelo de negocio de Bittrex se basaba en tres pilares: eludir los requisitos de registro de las leyes federales de valores; aconsejar a los emisores de Cripto que hicieran lo mismo modificando sus materiales de oferta; y combinar múltiples funciones de intermediación del mercado bajo un ONE techo para maximizar las ganancias.

Bittrex anunció el mes pasado queplaneaba salir de EE. UU. a fines de abril, citando "el actual entorno regulatorio y económico de EE. UU." El fin de semana pasado, la compañía compartió más información, cuando el asesor general, David Maria, declaró al Wall Street Journal que la compañía...había recibido un Aviso de WellsEn marzo, una declaración en la que se afirmaba que la División de Cumplimiento de la SEC había encontrado evidencia de infracciones legales. Maria declaró al Journal que Bittrex impugnaría la demanda a menos que la SEC presentara una "oferta de acuerdo razonable".

La demanda de la SEC recuerda una acción reciente contra Beaxy, una empresa que resolvió cargos similares, y es indicativa de los cargos que puede presentar contra Coinbase (COIN), la bolsa más grande de EE. UU., que recibió un Aviso Wells el mes pasado.

Según la denuncia contra Bittrex, la SEC alega omise go (OMG), Algorand (ALGO), DASH (DASH), tokencard (TKN), i-house token (IHT) y naga (NGC) son valores. El token de Algorand cayó tras la noticia, con una caída del 2,5 % en las operaciones intradía, con un aumento repentino del volumen.

En undeclaraciónEmitido tras la publicación de este artículo, Bittrex dijo que el regulador se había negado a marcar los tokens que pensaba que eran valores.

Durante más de cinco años, y a pesar de múltiples solicitudes específicas, la SEC se negó a notificar la conducta específica que, a su juicio, violaba las leyes federales de valores. En concreto, en múltiples ocasiones, les solicitamos que nos indicaran qué activos digitales de nuestra plataforma consideraban valores, para que pudiéramos revisarlos y, posiblemente, retirarlos de la lista. Se negaron a hacerlo.

La compañía afirmó que había actuado dentro de los parámetros de la ley en todo momento y que espera poder "reivindicar" su posición ante los tribunales.

"Las acciones de la SEC dañarán directa y sustancialmente a los clientes y empleados estadounidenses en esta industria y, en última instancia, pondrán a nuestro país en una desventaja significativa en el desarrollo de la Tecnología blockchain, incluidos usos mucho más allá de las Criptomonedas, en el futuro", dijo la compañía.

ACTUALIZACIÓN (17 de abril de 2023, 14:20 UTC):Añade detalles adicionales.

ACTUALIZACIÓN (17 de abril, 14:30 UTC):Añade cita del Director de Cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal.

ACTUALIZACIÓN (17 de abril, 14:40 UTC): Agrega movimiento de precios al ALGO .

ACTUALIZACIÓN (18 de abril, 8:02 UTC):Añade comentario de Bittrex en los párrafos finales.