A Cripto Exchange Bittrex violou as leis federais e as acusações da SEC em um processo judicial

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA alegou que a exchange de Cripto Bittrex operou simultaneamente uma exchange de valores mobiliários nacional, corretora e agência de compensação, violando estatutos federais. O ex-CEO Bill Shihara e a Bittrex Global GmbH também estão enfrentando acusações.

A Bittrex trabalhou com emissores de Cripto para "excluir ... 'declarações problemáticas'" que a SEC investigaria, disse o regulador em um comunicado de imprensa segunda-feira, incluindo previsões de preços e declarações que implicam uma "expectativa de lucro". A SEC também alega que a Bittrex deveria ter se registrado como uma bolsa, agência de compensação e corretora, pois fornecia os serviços de todos os três tipos de entidades.

O diretor de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal, disse que o processo contra a Bittrex "deveria enviar uma mensagem a outros intermediários do mercado de Cripto que não estão em conformidade.

"Conforme estabelecido em nossa reclamação, o modelo de negócios da Bittrex foi baseado em três coisas: contornar os requisitos de registro das leis federais de valores mobiliários; aconselhar os emissores de Cripto a fazerem o mesmo alterando seus materiais de oferta; e combinar múltiplas funções intermediárias de mercado sob o ONE teto para maximizar os lucros", disse ele.

A Bittrex anunciou no mês passado queplanejou sair dos EUA até o final de abril, citando "o atual ambiente regulatório e econômico dos EUA". No último fim de semana, a empresa compartilhou mais informações, quando o conselheiro geral David Maria disse ao Wall Street Journal que a empresarecebeu um Aviso de Wells– uma declaração de que a Divisão de Execução da SEC encontrou evidências de violações legais – em março. Maria disse ao Journal que a Bittrex lutaria contra o processo a menos que a SEC fornecesse uma "oferta de acordo razoável".

O processo da SEC lembra uma ação recente contra a Beaxy, uma empresa que resolveu acusações semelhantes, e sugere as acusações que ela pode fazer contra a Coinbase (COIN), a maior bolsa dos EUA, que recebeu uma Notificação Wells no mês passado.

De acordo com a reclamação contra Bittrex, a SEC alega omise go (OMG), Algorand (ALGO), DASH (DASH), tokencard (TKN), i-house token (IHT) e naga (NGC) são títulos. O token da Algorand caiu com as notícias, caindo 2,5% na negociação intradiária com pico de volume.

Em umdeclaraçãoemitido após a publicação deste artigo, a Bittrex disse que o regulador se recusou a sinalizar os tokens que considerou serem títulos.

"Por mais de cinco anos, e apesar de vários pedidos específicos para fazê-lo, a SEC não forneceria aviso sobre a conduta específica que ela achava que violava as leis federais de valores mobiliários", disse a declaração. "Especificamente, em várias ocasiões, pedimos que nos dissessem quais ativos digitais em nossa plataforma eles viam como valores mobiliários, para que pudéssemos revisá-los e potencialmente removê-los da lista. Eles se recusaram a fazê-lo."

A empresa disse que operou dentro dos parâmetros da lei em todos os momentos e que estará ansiosa para "justificar" sua posição no tribunal.

"As ações da SEC prejudicarão direta e substancialmente os clientes e funcionários dos EUA neste setor e, em última análise, colocarão nosso país em desvantagem significativa no desenvolvimento da Tecnologia blockchain, incluindo usos muito além das Criptomoeda, no futuro", disse a empresa.

ATUALIZAÇÃO (17 de abril de 2023, 14:20 UTC):Adiciona detalhes adicionais.

ATUALIZAÇÃO (17 de abril, 14:30 UTC):Adiciona citação do Diretor de Fiscalização da SEC, Gurbir Grewal.

ATUALIZAÇÃO (17 de abril, 14:40 UTC): Adiciona movimento de preço de ALGO .

ATUALIZAÇÃO (18 de abril, 8:02 UTC):Adiciona comentário da Bittrex nos parágrafos finais.