La plataforma estadounidense de intercambio de Binance rechaza las solicitudes de documentos de la SEC en medio de una investigación.

La entidad estadounidense de Binance está resistiéndose a las solicitudes de los reguladores de registros relacionados con sus prácticas comerciales, intensificando un tira y afloja legal sobre los documentos internos de la empresa, según muestra una presentación judicial del lunes.

En la presentación, los abogados de BAM Trading alegaron que las solicitudes de documentos de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) son excesivamente extensas y representan un inconveniente excesivo para la plataforma. La SEC solicita los documentos para fundamentar su caso contra BAM (la empresa operadora de Binance.US), a la que demandó en junio por supuestamente operar una plataforma de valores no registrada.

“BAM se opone a las solicitudes [de la SEC] en la medida en que son vagas, ambiguas, demasiado amplias, carentes de particularidad u opresivas”, escribieron los abogados de BAM en la presentación.

La SEC ha solicitado a BAM una amplia gama de documentos, desde registros de la gestión de los activos de los clientes hasta declaraciones que avalen las reservas y la salud financiera general de la empresa. Sin embargo, el regulador alegó que dichas solicitudes han sido debidamente ignoradas.

Una de las solicitudes estaba vinculada al supuesto uso por parte del exchange de un servicio de custodia llamado Ceffu para trasladar fondos de clientes estadounidenses al exterior, en violación del acuerdo de la empresa de abstenerse de hacerlo.

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Sin embargo, los abogados de BAM alegaron que dichas solicitudes eran excesivamente onerosas, lo que obligó a BAM a asumir gastos considerables, según el expediente. Además, algunos documentos no obran en poder de la bolsa o quedan fuera del alcance de la investigación de la SEC, alegaron los abogados.

Es común que las empresas investigadas por agencias federales rechacen las solicitudes de información por considerarlas demasiado extensas o engorrosas para su personal. Y, aunque esta oposición no siempre tiene éxito, puede generar retrasos significativos en un caso.

Aun así, los reguladores aún no han dado señales de ceder en sus exigencias. El lunes por la mañana, la SEC...presentó una denuncia alegandoque BAM había “ralentizado pequeñas producciones de documentos e información y bloqueado categorías enteras de información” para obstaculizar la investigación de la agencia sobre la custodia de los activos de los clientes por parte de la bolsa.