Binance U.S. Exchange si oppone alle richieste di documenti della SEC durante l’indagine

L'entità statunitense di Binance sta respingendo le richieste degli enti regolatori di documenti relativi alle sue pratiche commerciali, intensificando un tira e molla legale sui documenti interni dell'azienda, come mostra un deposito giudiziario di lunedì.

Nella documentazione, gli avvocati di BAM Trading hanno affermato che le richieste di documenti della U.S. Securities and Exchange Commission sono "troppo ampie" e troppo "inconvenienti" da onorare per la borsa. La SEC sta richiedendo i documenti per costruire il suo caso contro BAM (la società operativa di Binance.US), che ha citato in giudizio a giugno per aver presumibilmente gestito una borsa valori non registrata.

"BAM si oppone alle richieste [della SEC] nella misura in cui sono vaghe, ambigue, troppo ampie, prive di particolarità o oppressive", hanno scritto gli avvocati di BAM nel deposito.

La SEC ha richiesto un'ampia gamma di documenti da BAM, dai registri della gestione aziendale dei beni dei clienti alle dichiarazioni attestanti le riserve aziendali e la salute finanziaria generale. Tuttavia, tali richieste sono state debitamente ignorate, ha affermato l'ente regolatore.

ONE delle richieste era legata al presunto utilizzo da parte dell'exchange di un servizio di custodia denominato Ceffu per trasferire all'estero i fondi dei clienti statunitensi, in violazione dell'accordo dell'azienda di astenersi dal farlo.

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Gli avvocati di BAM, tuttavia, hanno sostenuto che tali richieste erano "indebitamente gravose", costringendo BAM ad assumersi "spese significative", secondo la documentazione. Inoltre, alcuni dei documenti non sono in possesso della borsa o rientrano "al di fuori dell'ambito" di ciò che è pertinente all'indagine della SEC, hanno affermato gli avvocati.

È comune che le aziende sottoposte a inchiesta da parte di agenzie federali neghino le richieste di informazioni perché sono troppo ampie o ingombranti per il loro personale. E, sebbene il rifiuto non abbia sempre successo, può creare ritardi significativi in un caso.

Tuttavia, i regolatori non hanno ancora mostrato segni di allentamento delle loro richieste. Lunedì mattina, la SECha presentato una denuncia sostenendoche BAM aveva “rallentato la produzione di piccole quantità di documenti e informazioni e ostacolato intere categorie di informazioni” per ostacolare le indagini dell’agenzia sulla custodia dei beni dei clienti da parte della borsa.