La SEC se queja en un nuevo documento de que Binance.US no es totalmente transparente

• La SEC alegó que Binance.US no estaba cumpliendo con los términos de una orden de consentimiento en su caso contra el intercambio de Cripto con sede en EE. UU. y su matriz global.
• Binance.US no demostró a satisfacción de la SEC que los empleados globales de Binance no tenían acceso a los activos de los clientes estadounidenses, dijo el regulador.
• Binance.US dijo en la misma presentación que había respondido todas las preguntas de la SEC y que las solicitudes de Explora adicionales excedían las limitaciones de la orden de consentimiento.

El intercambio de Criptomonedas Binance.US no está cumpliendo plenamente con las solicitudes de la Comisión de Bolsa y Valores de información sobre los activos de sus clientes y otros asuntos, afirmaron el martes los abogados del regulador estadounidense en un comunicado. presentación judicial.

La SEC demandó a Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services, BAM Management US y el fundador de Binance, Changpeng "CZ" Zhao, denunciaron el año pasado que Binance Holdings (la entidad detrás de la mayor plataforma global de intercambio de Criptomonedas ) y BAM Trading (que opera como Binance.US) violaban las leyes de valores de EE. UU. El regulador afirmó que los activos de los clientes de Binance.US podrían estar controlados, de forma inapropiada, por empleados de Binance fuera de EE. UU.

Binance y Binance.US han negado los cargos y han solicitado la desestimación del caso. En junio, poco después de la presentación de la demanda, la jueza Amy Berman Jackson firmó una orden de consentimiento que ordena a Binance.US garantizar el control de los activos de sus clientes e iniciar un proceso acelerado de Explora de pruebas.

Sin embargo, los empleados de Binance.US no han producido todos los materiales de Explora solicitados y no han sido de mucha ayuda a la hora de responder preguntas o abordar solicitudes pendientes. Los abogados de la SEC dijeron el martesen un informe de situación conjunto.

Binance.USPor su parte, la SEC afirmó en el mismo informe conjunto que había cumplido con sus obligaciones, aunque necesita más Explora para verificarlo.

En una sección, la SEC insinuó que los funcionarios de Binance.US no estaban siendo totalmente transparentes sobre si los empleados de Binance Holdings (en referencia al intercambio global) todavía tenían acceso a los fondos de los clientes de Binance.US.

Desde el inicio de este litigio, BAM ha declarado ante la SEC y el Tribunal que tiene la custodia y el control exclusivos de los activos de sus clientes (incluidas las claves privadas y administrativas) y las transferencias y retiros relacionados, con exclusión de las entidades de Binance, según el expediente.

Los empleados de Binance.US señalaron su configuración multiclave como prueba de ello, según la SEC. Sin embargo, « el Explora acelerado ha puesto en duda las afirmaciones de BAM de que controla exclusivamente las claves privadas», añadió el regulador.

Los empleados de Binance Holdings aún controlan los servidores de Amazon Web Services que alojan el software de billetera de Binance.US, según el documento. La SEC también afirmó que Binance.US no ha demostrado que sus empleados tengan acceso a dichas claves privadas y activos de clientes, ni que los empleados de Binance Holdings no tengan un acceso similar.

Además, el Explora ha revelado que BHL puede al menos efectuar transferencias de Cripto de BAM desde las billeteras de depósito de los clientes a las billeteras HOT cuando las transferencias se bloquean al usar el sistema PNK. El jefe de compensación de BAM, Tao Zhang, declaró que contacta habitualmente con un grupo de chat de empleados de BHL, al que llama "equipo de billeteras de BHL", cuando el equipo de compensación de BAM tiene problemas técnicos con el movimiento de activos, según el documento.

En su respuesta más adelante en la presentación, Binance.US dijo que el responsable de compensación "ocasionalmente contactaba al personal de BHL para solicitar asistencia técnica", pero que los empleados de Binance Holdings no tenían control sobre los activos de los clientes en lugar del personal de Binance.US.

La SEC no ha aportado la menor prueba de que BHL controle los activos de los clientes, por lo que se justificaría una Explora más exhaustiva sobre este tema. Además, si la SEC tiene más preguntas sobre el acceso de BHL a las transferencias de activos, puede solicitar a BHL una aclaración en la próxima declaración de un empleado de BHL, declaró Binance.US en el documento.

La SEC dijo que tenía una serie de preguntas sobre si los empleados de Binance.US estaban monitoreando adecuadamente las transferencias vinculadas a Binance Holdings; si los empleados de Binance.US fuera de los EE. UU. tenían acceso a los activos de los clientes del intercambio y si esos empleados también estaban siendo pagados por la entidad global; y quién tiene acceso al almacenamiento en frío y a las billeteras de staking de Binance.US.

Binance.US contraatacó en la presentación, diciendo que había respondido a todas las solicitudes de documentos de la SEC y que el Explora acelerado debería finalizar.

Las continuas solicitudes de información de la SEC superan con creces la orden de consentimiento, afirmó Binance.US.

"Tampoco hay justificación para declaraciones adicionales dado que después de ocho meses de Explora, la SEC aún no ha identificado la más mínima evidencia de que los activos de los clientes de BAM no estén seguros o hayan sido mal utilizados o disipados de alguna manera", señala el documento.

Binance Holdings agregó al final de la presentación que Zhao se opone a una Request de declaración por parte de la SEC, dado que ya no es el CEO de Binance ni director de Binance.US.

Lea la presentación completa y los anexos a continuación.

CoinDesk

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