SEC, Sinisingil ng CFTC ang Bitcoin Futures Firm 1Broker Sa Mga Paglabag sa Batas sa Securities

Update (5 Marso, 2019 18:00 UTC): Sabi ni 1Broker nakipagkasundo ito sa mga singil sa SEC at CFTC, at magbibigay-daan sa mga customer na magpatuloy sa pag-withdraw ng mga pondo hanggang sa katapusan ng 2019. Mga dokumento ng korte ipinahiwatig na ang 1Broker at tagapagtatag na si Patrick Brunner ay kakailanganin ding magbayad $26,000 sa disgorgement fees. Hindi agad kinumpirma ng CFTC ang kasunduan.

Ang U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) at Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ay nagsampa ng isang securities dealer na nakabase sa Marshall Islands dahil sa di-umano'y paglabag sa pederal na batas sa pamamagitan ng bitcoin-based na security swap scheme.

Inihayag ng SEC sa isang press release na nagsampa ito ng mga kaso laban sa 1pool Ltd., na kilala rin bilang 1Broker, pati na rin ang CEO nito na si Patrick Brunner para sa pagbebenta ng mga swap na nakabatay sa seguridad sa US at mga internasyonal na mamumuhunan nang hindi sumusunod sa wastong "discretionary investment thresholds." Kapansin-pansin, ang mga mamumuhunan ay maaari lamang bumili ng mga swap na ito gamit ang Bitcoin, ayon sa mga claim.

Iginiit pa ng SEC na ang 1Broker ay hindi nakarehistro bilang isang "security-based swaps dealer" at "bigong itransaksyon ang mga swap na nakabatay sa seguridad nito sa isang rehistradong pambansang palitan."

Idinagdag nito:

"Ipinapahayag ng SEC na ang isang Espesyal na Ahente sa Federal Bureau of Investigation, na kumikilos sa isang undercover na kapasidad, ay matagumpay na nakabili ng ilang mga swap na nakabatay sa seguridad sa platform ng 1Broker mula sa U.S. sa kabila ng hindi nakakatugon sa mga discretionary investment threshold na kinakailangan ng mga federal securities laws."

Sinabi ni Shamoil Shipchandler, direktor ng rehiyonal na tanggapan ng Fort Worth ng SEC, sa isang pahayag na "pinoprotektahan ng SEC ang mga mamumuhunan ng US sa iba't ibang mga platform, anuman ang uri ng pera na ginagamit sa kanilang mga transaksyon ... Ang mga internasyonal na kumpanya na nakikipagtransaksyon sa mga namumuhunan sa US ay hindi maaaring umiwas sa pagsunod sa mga batas ng pederal na seguridad sa pamamagitan ng paggamit ng Cryptocurrency."

Ang regulator ay naghahanap ng permanenteng utos laban kay Brunner at 1pool, kasama ng mga parusa at "disgorgement plus interest."

Bilang karagdagan, ang CFTC nagsampa ng mga singil laban sa 1Broker para sa katulad na paglabag sa mga pederal na batas sa pamamagitan ng pagkabigong ipatupad ang anti-money laundering at supervisory feature.

Ang FBI mamaya iniulat inagaw nito ang 1broker.com domain, na sinasabing nilabag ng kumpanya ang mga batas sa money laundering at wire fraud, bilang karagdagan sa "pagpapatakbo bilang isang hindi rehistradong broker/dealer ng mga securities" at "pagpapatakbo bilang isang hindi rehistradong futures commission merchant."

Hindi kaagad tumugon ang 1Broker sa isang Request para sa komento.

Tala ng editor: Ang artikulong ito ay na-update.

SINASABI ni SEC larawan sa pamamagitan ng Shutterstock