La SEC et la CFTC accusent la société de contrats à terme sur Bitcoin 1Broker de violations de la loi sur les valeurs mobilières.

Mise à jour (5 mars 2019 18h00 UTC) :1Broker a déclaréil a réglé les accusationsavec la SEC et la CFTC, et permettrait aux clients de continuer à retirer des fonds jusqu'à la fin de 2019.documents judiciairesa indiqué que 1Broker et son fondateur Patrick Brunner seraient également tenus de payer26 000 $ en frais de restitutionLa CFTC n’a pas immédiatement confirmé le règlement.

La Securities and Exchange Commission (SEC) et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis poursuivent un courtier en valeurs mobilières basé aux Îles Marshall pour avoir prétendument violé la loi fédérale par le biais d'un système d'échange de titres basé sur le bitcoin.

La SEC a annoncé dansun communiqué de pressequ'elle a porté plainte contre 1pool Ltd., également connue sous le nom de1Courtier, ainsi que son PDG Patrick Brunner, pour avoir vendu des swaps sur titres à des investisseurs américains et internationaux sans respecter les « seuils d'investissement discrétionnaires » appropriés. Il est à noter que les investisseurs ne pouvaient acheter ces swaps qu'avec des Bitcoin, selon les allégations.

La SEC affirme en outre que 1Broker n'était pas enregistré en tant que « courtier en swaps sur titres » et « n'a pas effectué ses transactions sur swaps sur titres sur une bourse nationale enregistrée ».

Il a ajouté :

« La SEC allègue qu'un agent spécial du Federal Bureau of Investigation, agissant sous couverture, a acheté avec succès plusieurs swaps sur titres sur la plateforme de 1Broker aux États-Unis, bien qu'ils ne respectent pas les seuils d'investissement discrétionnaire requis par les lois fédérales sur les valeurs mobilières. »

Shamoil Shipchandler, directeur du bureau régional de la SEC à Fort Worth, a déclaré dans un communiqué que « la SEC protège les investisseurs américains sur diverses plateformes, quel que soit le type de devise utilisé dans leurs transactions... Les sociétés internationales qui effectuent des transactions avec des investisseurs américains ne peuvent pas contourner le respect des lois fédérales sur les valeurs mobilières en utilisant la Cryptomonnaie. »

Le régulateur cherche à obtenir une injonction permanente contre Brunner et 1pool, ainsi que des pénalités et une « restitution plus intérêts ».

En outre, la CFTCa porté plaintecontre 1Broker pour avoir violé de la même manière les lois fédérales en ne mettant pas en œuvre des mesures de lutte contre le blanchiment d'argent et de surveillance.

Le FBIrapporté plus tardElle avait saisi le domaine 1broker.com, affirmant que la société avait violé les lois sur le blanchiment d'argent et la fraude électronique, en plus d'« opérer en tant que courtier/négociant en valeurs mobilières non enregistré » et « d'opérer en tant que négociant en contrats à terme non enregistré ».

1Broker n'a pas immédiatement répondu à une Request de commentaire.

Note de l'éditeur :Cet article a été mis à jour.

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