Tumanggi ang Korte na I-dismiss ang Kasong 'Insider-Trading' Laban sa Dating OpenSea Exec

Isang pederal na akusasyon kay Nate Chastain, isang dating pinuno ng produkto sa NFT (non-fungible token) marketplace OpenSea, maaaring magpatuloy, isang pederal na hukom ang nagpasya noong Biyernes.

Si Chastain ay kinasuhan noong Hunyo sa mga paratang ng insider trading, at kinasuhan ng wire fraud at money laundering. Naghain si Chastain ng mosyon para i-dismiss ang mga singil noong Agosto, na nangangatwiran na T sapat na ebidensya ang gobyerno para suportahan ang isang singil sa money-laundering at T siya "nag-misapropriate" ng impormasyon. Kaya't T siya maaaring kasuhan ng wire fraud, nangatuwiran siya, at T rin maaaring kasuhan ng insider trading dahil ang mga NFT na sinasabing ipinagpalit niya ay hindi mga securities o mga kalakal sa ilalim ng nauugnay na bahagi ng batas.

Sa pagtanggi sa mosyon ni Chastain, U.S. District Court Sinabi ni Judge Jesse Furman ng Southern District ng New York dalawa sa mga argumento ni Chastain – na maaaring hindi mapapatunayan ng mga tagausig na ang mga NFT ay hindi "pag-aari" at na T siya nasangkot sa mga aksyon na magpapatunay ng money laundering - ay maaaring may merito, ngunit dapat iharap sa isang hurado, sa halip na sa isang mosyon sa pagpapaalis.

Ang pangatlong argumento ni Chastain – na T siya nakikibahagi sa insider trading dahil nangangailangan iyon ng seguridad o isang kalakal na ipagpalit – ay T talaga tumupad, isinulat ni Furman, dahil T kinasuhan ng mga tagausig si Chastain ng paratang na nauugnay sa insider trading.

"Si Chastain ay nakakuha ng dalawang sanggunian sa akusasyon at mga pahayag na ginawa ng gobyerno (sa isang press release at sa paunang kumperensya sa kasong ito) upang igiit na siya ay sinisingil ng 'insider trading,'" isinulat ni Furman.

"Ngunit hindi siya sinisingil ng insider trading, kahit man lang sa klasikong kahulugan ng termino, na isang paraan ng pandaraya sa securities na lumalabag sa Seksyon 10(b) ng Securities Exchange Act of 1934... Sa halip, kinasuhan siya ng wire fraud na lumalabag sa Section 1343. Tingnan ang Indictment ¶(stb to Section 1) na limitado sa Seksyon 1. ang pagbili o pagbebenta ng anumang seguridad,' ang Seksyon 1343 ay walang pagtukoy sa mga securities o commodities."

Paglabag sa karapatan?

Sa parehong araw na lumabas ang desisyon ni Furman, nagsampa si Chastain ng tatlong iba pang mga memo, na nangangatwiran na ang kanyang mga karapatan sa Ika-apat at Ikalimang Susog ay nilabag, na sumusuporta sa isang argumento na una niyang ginawa noong katapusan ng Setyembre.

Sa partikular, isinulat ng mga abogado ni Chastain na T binasa ng mga ahente ng FBI ang mga karapatan ni Chastain kay Miranda bago siya tanungin o hingin ang password ng kanyang cellphone at mangolekta ng ebidensya mula rito. Dahil dito, ang mga abogado ni Chastain ay humihiling ng anumang ebidensyang nakolekta – kabilang ang mga nilalaman ng kanyang cellphone – sa panahon ng pagpapatupad ng isang search warrant na sugpuin dahil si Chastain ay "isinailalim sa isang custodial interrogation sa panahon ng pagpapatupad ng search warrant," kahit na T siya naaresto noong panahong iyon.

"Walang makatwirang tao ang malayang umalis sa isang katulad na engkwentro kung saan hiniling ng ilang ahente ng FBI na pumasok sa kanilang tahanan sa madaling araw, nakasuot ng bulletproof vests, may dalang holster na mga baril at iniharap sa kanila ang isang warrant na nagpapahintulot sa paghahanap sa kanilang tao," sabi ng filing.

Wala rin sa saklaw ng search warrant ang laman ng cellphone, isinulat ng mga abogado.

Sa isang hiwalay na paghahain, hiniling ni Chastain sa korte na utusan ang Kagawaran ng Hustisya na ihinto ang paggamit ng pariralang "pangkalakal ng loob," na tinatawag itong "nakakapinsala at nagpapasiklab."

"Ang presensya ng termino sa sakdal - at anumang pagtukoy dito sa isang paglilitis - ay hindi nagsisilbing lehitimong layunin ng pag-uusig at isang paraan lamang ng pagtaas ng atensyon ng media at nagpapaalab sa hurado sa unang-sa-uri nitong kaso sa digital asset space," Sumulat ang mga abogado ni Chastain.

A argumento ng ikatlong paghaharap na si Chastain ay may karapatan na subpoena ang ilang partikular na komunikasyon tungkol sa proseso ng paglilista ng OpenSea at sa paligid ng kanyang dating tungkulin.