SEC, Kasuhan ng CFTC si Singh ng FTX ng Panloloko Kasunod ng Kriminal na Panawagan

Ang U.S. Securities and Exchange Commission at Commodity Futures Trading Commission ay kinasuhan ang dating direktor ng engineering ng FTX na si Nishad Singh ng mga paratang ng panloloko noong Martes, kasunod ng kanyang guilty plea sa mga katulad na kaso sa isang federal court.

Parehong sinasabi ng mga federal regulator na nagsinungaling ang FTX sa publiko tungkol sa antas ng paghihiwalay nito sa Alameda Research, isang prop trading shop na itinatag ng FTX's Sam Bankman-Fried, at pinaghalo ng mga kumpanya ang mga pondo ng korporasyon at customer at ginamit ang mga pondong ito para sa iba't ibang layunin, kabilang ang sarili nitong mga pamumuhunan at aktibidad sa pangangalakal.

Ayon sa reklamo ng CFTC, minsang inilipat ni Singh ang $8 bilyon sa mga pananagutan ng Alameda sa isang account ng customer upang "pigilan ang Alameda na magbayad ng interes sa malaking natitirang balanse nito."

Kasama sa iba pang mga paratang ang pag-aangkin na si Singh ay kabilang sa isang grupo ng mga executive ng FTX na nag-workshop sa mga tweet ni Bankman-Fried na nagsasabing OK ang FTX at ang mga customer nito ay maaaring gawing buo bago ang paghahain ng FTX para sa proteksyon sa pagkabangkarote noong Nobyembre.

Ang SEC, para sa bahagi nito, ay nagsasaad Nagpalipat-lipat si Singh ng mga pondo sa Request ng Bankman-Fried upang ipakita na ang FTX ay nakabuo ng mas maraming kita kaysa sa aktwal na ginawa nito noong 2021.

"Noong huling bahagi ng 2021, nang matanto ni Bankman-Fried na ang FTX ay kulang ng $50 milyon sa kanyang layunin na kumita ng [$1 bilyon] taunang kita, inutusan niya si Singh na maglipat ng mga pondo mula sa isa pang entity na kinokontrol niya, at maling ilarawan ang $50 milyon bilang kita na kinita ng FTX sa buong 2021," sabi ng reklamo ng SEC. "Pagkatapos ay binalikan ni Singh ang isang serye ng mga mapanlinlang na paglilipat, at kalaunan ay nagsinungaling sa mga auditor tungkol sa mga paglilipat at lumikha ng maling dokumentasyon upang suportahan ang mga kasinungalingang iyon. Ginawa niya ito dahil alam niya na ang impormasyong ito ay ipapakita rin sa mga mamumuhunan at potensyal na mamumuhunan."

Sa isang pahayag, sinabi ng SEC Director of Enforcement Gurbir Grewal, "Ipinagpapatunayan namin na ito ay panloloko, dalisay at simple: Habang sa ONE banda ay ipinahayag ng FTX ang diumano'y epektibong mga hakbang sa pagpapagaan ng panganib sa mga namumuhunan, sa kabilang banda, si Mr. Singh at ang kanyang mga kasamang nasasakdal ay nagnanakaw ng mga pondo ng customer gamit ang software code na tinulungan ni Mr. Singh na lumikha."

Katulad nito, sa isang pahayag, sinabi ni CFTC Chief Counsel at Deputy Enforcement Director Gretchen Lowe, "Ang paghaharap ngayon ay sumasalamin sa pangako ng CFTC na protektahan ang mga Markets ng digital commodity ng US. Kasama rin sa paghaharap ngayon ang isang konsesyon ng pananagutan ng isang indibidwal na, bilang kinasuhan, ay nakikibahagi at tumulong sa mga makabuluhang paglabag sa Batas ng Commodity Exchange at Commodity Exchange."

I-UPDATE (Peb. 28, 2023, 18:30 UTC): Nagdaragdag ng karagdagang detalye.