Come prepararsi a un importante accordo per inadempimento della conformità: l'approccio OKX

I protocolli riservati messi in atto per gestire le notizie di carenze normative da parte di ONE dei cinque principali exchange Cripto , OKX, suggeriscono che la società probabilmente si aspettava da tempo un accordo con le autorità statunitensi.

Ciò è accaduto lunedì quando OKX ha annunciatoun accordo da oltre 500 milioni di dollaricon il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti dopo non essere riuscito a ottenere una licenza di money transfer e aver presumibilmente facilitato5 miliardi di dollariin "transazioni sospette e proventi illeciti".

La pianificazione meticolosa di OKX è una lettura affascinante. Il documento Secret di gestione delle crisi visionato da CoinDesk fa riferimento a un "team SWAT" di messaggistica che può essere mobilitato per implementare vari modi in cui i dirigenti aziendali possono comunicare un accordo tramite i social media e quando parlano con i giornalisti.

Molto prima della grande multa e confisca di lunedì, OKX aveva prodotto una guida specifica per quanto riguarda la risoluzione con il Dipartimento di Giustizia, così come con l'Office of Foreign Assets Control (OFAC, o organismo di controllo delle sanzioni) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, ad esempio.

Un approccio preferito è quello di sottolineare che l'intero settore Cripto è stato ampiamente sottoposto a un intenso controllo e che OKX sta collaborando pienamente con gli enti regolatori, ha affermato il documento. Ciò è stato ripreso nel comunicato stampa di lunedì in cui si afferma che OKX "apprezza" la "collaborazione" del DOJ.

Da quando il mese scorso è subentrata l'amministrazione del presidente Donald Trump, l'obiettivo principale delle agenzie di regolamentazione nel campo Cripto è stato quello di invertire la loro precedente posizione aggressiva in materia di applicazione delle norme, con la SEC abbandonare il contenzioso in corso E chiusura indaginiMa non è così nel caso di OKX, che, come Kucoin con il suo recentePenalità di 300 milioni di dollari E Binanzanel 2023 è stata costretta a costosi accordi.

Le linee guida si riferiscono a ciò che ci si aspetta dal fondatore di OKX Star Xu, dal presidente Hong Fang e da altri dirigenti quando si tratta delle "loro azioni sui social media in due scenari: 1) Fuga di notizie prima dell'accordo OFAC, 2) al momento dell'accordo OFAC".

Inoltre, sulla questione dell'OFAC, se ai dirigenti viene chiesto se OKX ha servito Mercati sanzionati, ONE suggerimento è di dire: "I clienti dei Mercati sanzionati sono sfuggiti quando avevamo controlli e sistemi di conformità immaturi [...] Si tratta di una parte molto piccola e insignificante della base clienti di Okcoin o OKX".

In effetti, il comunicato stampa di OKX di lunedì ha riconosciuto che i clienti statunitensi potevano fare trading sulla borsa globale.

"Il numero totale di clienti statunitensi coinvolti, che non sono più sulla piattaforma, ammontava a una piccola percentuale della popolazione mondiale dei clienti della Società", si legge nel comunicato.

Consapevolezza del marchio

Un'altra priorità per OKX è il modo in cui l'azienda organizza i suoi accordi di sponsorizzazione di alto livello con nomi del calibro della squadra di calcio del Manchester City, del team di F1 McLaren e del Tribeca Film Festival.L'azienda stima che circa 100 milioni di dollari all'annosono stati spesi per queste partnership negli ultimi tre anni.

Il piano d'azione per i partner del marchio prevede che il responsabile marketing di OKX effettui una telefonata a ciascun partner "all'ultimo minuto prima che la notizia venga diffusa".

La strategia consigliata qui è dire che OKX si è preparata per una revisione normativa, dato l'accresciuto controllo sulle aziende Cripto . Se si chiede perché l'exchange non abbia condiviso informazioni in merito prima, il documento afferma che si tratta di indagini in sospeso e questioni non pubbliche. C'è anche un punto elenco che suggerisce al CMO e al responsabile legale di OKX di "revisionare di nuovo le clausole nei contratti dei nostri partner di marca".

T menzionare OKB

Un altro dettaglio che attira l'attenzione nel documento di pianificazione di OKX è la Criptovaluta nativa dell'exchange, OKB. Una preoccupazione ovvia dopo FTX è qualsiasi suggerimento che OKB sia stato utilizzato come garanzia o per Finanza qualsiasi operazione di OKX, come è stato il caso del token FTT di FTX.

Naturalmente, il token di scambio OKB T è stato soggetto a nulla di simile alle iniquità del token di scambio FTX. Tuttavia, è stato coinvolto in un improvviso incidente improvvisoa gennaio 2024, dopo di che OKX si è rapidamente offerta di risarcire gli utenti che avevano perso. Il token, che ha un volume di trading e una liquidità relativamente bassi, ha visto 10 wallet dormienti diventare attivi e iniziare a fare trading appena prima del crollo, secondo Marina Khaustova, COO Crystal Intelligence, una società di analisi blockchain.

Non molto tempo dopo il crollo OKB , i dirigenti di OKX Tim Byun, ex CEO di OKcoin e responsabile delle relazioni governative globali, e il responsabile del prodotto Wei Lan sono stati lasciati andare da OKXUna fonte vicina alla situazione ha affermato che Byun è stato "sacrificato" dopo l'incidente OKB .

Non sorprende che il protocollo di comunicazione OKX sottolinei che i dirigenti dovrebbero "astenersi dal menzionare OKB e farvi riferimento solo se richiesto".

Gestione dei media

Un'altra parte del puzzle è come lo scambio dovrebbe gestire le richieste dei media. Se OKX dovesse ricevere e-mail o una telefonata da un giornalista che cerca un commento sulle indagini in corso, lo SWAT Team e il PR Team dovrebbero entrare in azione per "guadagnare tempo offrendo programmi di leadership"

Nel frattempo, il piano è di "contattare le principali pubblicazioni amichevoli per una storia parallela da inserire in una narrazione complementare alla storia originale", afferma il documento.

"1. Spingere per il ritardo 2. Confermare le pubblicazioni amichevoli 3. Mettere in coda in modo asincrono le comunicazioni interne/esterne, così premiamo Invia non appena la storia esce", ha affermato.

OKX non ha fornito alcun commento al momento della stampa