DCG y exdirector ejecutivo de Genesis pagarán a la SEC 38,5 millones de dólares para resolver cargos de fraude de valores

Digital Currency Group (DCG) y Soichoro “Michael” Moro, ex director ejecutivo de su ahora desaparecida subsidiaria Genesis, acordaron pagar un total combinado de $38,5 millones en sanciones civiles aresolver cargos de fraude de valorescon la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC).

La empresa de capital de riesgo de Cripto se hará cargo de la mayor parte de la sanción financiera y pagará 30 millones de dólares en multas, mientras que Moro será personalmente responsable de una multa de 500.000 dólares. Además de las multas, ambos DCG y moroaceptaron una orden de cese y desistimiento. Ni el DCG ni Moro admitieron haber cometido ningún delito. Moro es actualmente el director de estrategia de INX.

Los cargos se derivan de la respuesta de DCG y Genesis al colapso del fondo de cobertura de Cripto Three Arrows Capital (3AC), el segundo mayor prestatario de Genesis, en el verano de 2022, que abrió un agujero de mil millones de dólares en el balance de Genesis.

“Nos complace haber concluido un extenso proceso de investigación que fue limitado en sus hallazgos y se centró en las publicaciones y comunicaciones en las redes sociales realizadas por nuestra antigua subsidiaria operativa, Genesis Global Capital”, dijo un portavoz de DCG a CoinDesk. “DCG siempre se ha esforzado por llevar a cabo su negocio con la mayor integridad, y creemos que nuestras acciones relacionadas con Genesis fueron coherentes con ese enfoque”.

Los reguladores, incluida la fiscal general de Nueva York (NYAG) Letitia James, habían acusado a DGC y Genesis, su subsidiaria de comercio de Cripto de propiedad absoluta, de trabajar juntas para cubrir el enorme agujero al afirmar falsamente que DCG había absorbido las pérdidas de Genesis. Lo que supuestamente había hecho DCG fue emitir a Genesis un pagaré -esencialmente un pagaré destinado a crear la apariencia de liquidez- comprometiéndose a pagar a Genesis 1.100 millones de dólares en el transcurso de 10 años al 1% de interés. DCG ha negado que el pagaré fuera una farsa.

“Es vital que las empresas y sus directivos hablen con sinceridad al público inversor, especialmente en tiempos de inestabilidad o turbulencia financiera. La Comisión concluyó que DCG y Moro no cumplieron con lo prometido”, dijo Sanjay Wadhwa, director interino de la División de Cumplimiento de la SEC, enUna declaración del viernes“En lugar de ser transparentes sobre la situación financiera de Genesis y los esfuerzos de DCG para garantizar la continuidad de las operaciones de Genesis, DCG y Moro pintaron un panorama engañosamente optimista”.

Según se informa, la SEC y el Departamento de Justiciacomenzó a investigar a DCG en 2023El caso civil de James contra DCG está en curso. Ella esbuscando multas por 3.000 millones de dólares.