Robinhood sob investigação por violação de registro FINRA

A Robinhood Financial está enfrentando uma investigação sobre a falha do CEO Vlad Tenev em se registrar na Autoridade Reguladora da Indústria Financeira, um dos principais reguladores de Wall Street, revelou a corretora online na terça-feira. registros regulatórios.

A empresa disse que recebeu uma “ Request investigativa” da FINRA na segunda-feira.

Em questão está a conformidade da Robinhood com os “requisitos de registro da FINRA”, particularmente o status de Tenev e seu cofundador, Baiju Bhatt. A FINRA quer documentos e informações, disse Robinhood.

“A Robinhood está avaliando esse assunto e pretende cooperar com a investigação”, disse a empresa nos documentos.

Embora tenha sido relatado anteriormente que Tenev não tinha uma licença FINRA, a investigação da FINRA é nova. Certamente adicionará escrutínio às práticas comerciais da Robinhood enquanto a popular plataforma de negociação de ações online se prepara para abrir o capital. A fintech oferece negociação de Criptomoeda para sete moedas principais, incluindo a favorita dos fãs DOGE.

A FINRA exige que os funcionários “engajados no negócio de valores mobiliários” se registrem e passem por uma série de exames que testam sua “competência” no setor de valores mobiliários. É uma medida paliativa que visa “garantir” que os corretores tenham um “mínimo de conhecimento e experiência”,de acordo compara a FINRA.

No passado, a Robinhood argumentou que Tenev está isento do registro na FINRA porque ele é CEO da Robinhood Mercados, a holding, e não de sua subsidiária comercial, a Robinhood Financial.

A Robinhood não quis comentar.