SEC multa operador de câmbio de Bitcoin extinto em US$ 68.000

A operadora de duas bolsas de moedas digitais não licenciadas foi condenada a pagar mais de US$ 68.000 após uma longa investigação da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), o principal regulador de valores mobiliários do país.

Ethan Burnside era o único proprietário e operador da BTC Trading Corp, empresa controladora de plataformas BTCT Co e Troca global de Litecoin (LTC Global) de agosto de 2012 até que as negociações e a atividade da conta cessaram em outubro de 2013. O valor que Burnside pagará é igual a todos os lucros que ele obteve nas bolsas, além da multa.

Burnside cooperou com a investigação da SEC e concordou em resolver o caso pagando $ 58.307,07 em restituição e juros pré-julgamento, mais uma multa de $ 10.000. Ele também está proibido de trabalhar no setor de valores mobiliários por dois anos, após os quais poderá se candidatar novamente para conduzir negócios no setor.

A SEC alegou que a BTCT Co tinha 7.959 contas registradas e havia executado aproximadamente 366.490 negociações, enquanto a LTC Global tinha 2.655 contas e processou cerca de 60.496 negociações. Além disso, 52 emissores firmaram contratos para listar suas ações com a LTC Global, enquanto 69 emissores firmaram contratos para listar com a BTCT Co.

O processo diz:

"Nenhum dos emissores registrou uma classe de valores mobiliários na Comissão sob o Exchange Act, e nenhum dos emissores registrou uma oferta de valores mobiliários na Comissão sob o Securities Act."

Os emissores pagaram 11.450 LTC e 210 BTC em taxas de listagem, respectivamente.

Na época do lançamento da LTC Global, 1 LTC valia $ 0,02, comparado a $ 3,62 no momento da publicação. Quando a BTCT Co foi lançada alguns meses depois, o preço do Bitcoin era $ 12,56, um preço substancialmente menor do que os $ 365 observados hoje.

O registro da SEC indicou que Burnside cooperou com a investigação, ajudando a traduzir dados e contratando especialistas em auditoria financeira para elaborar relatórios.

Declaração dos advogados

Burnside foi representado no caso por um escritório de advocaciaGrupo de Direito Angeli Ungarde Portland, Oregon, que divulgou uma declaração após a conclusão dizendo que eles e seu cliente estavam satisfeitos que a SEC tivesse aprovado o acordo.

Essa declaração disse que Burnside havia avisado Angeli Ungar assim que soube da investigação e declarou sua intenção de fazer todo o possível para proteger os usuários do site BTC Trading. Também reiterou que ele cooperou totalmente com a SEC.

"Durante toda a investigação, Burnside cooperou totalmente com a equipe da Comissão, fornecendo assistência inicial e substancial. Ele se colocou à disposição da equipe da Comissão mediante Request ... e contratou especialistas em auditoria financeira para auxiliar na geração e formatação de relatórios, a fim de permitir que a equipe rapidamente verificasse o escopo e a operação de seus empreendimentos. Os esforços de Burnside facilitaram a investigação da equipe envolvendo uma Tecnologia emergente."

Desde que a investigação da SEC começou, acrescentou, as transações baseadas em bitcoin se tornaram cada vez mais proeminentes na conversa financeira, política e regulatória convencional sobre moedas virtuais. Burnside tinha "apreciado a oportunidade" de compartilhar seu entendimento sobre Bitcoin com a SEC, apesar do desafio óbvio da investigação.

Trocas não registradas

De acordo com oArquivamento SEC, as duas empresas eram "bolsas de valores mobiliários e corretoras não registradas, on-line e denominadas em moeda virtual" que vendiam e negociavam ações em empresas de moeda digital usando apenas Bitcoin e Litecoin.

A BTC Trading Corp está registrada em Belize e é proprietária da LTC Global e da BTCT Co, nenhuma das quais era uma entidade incorporada ou registrada na SEC em qualquer capacidade.

Também foi mencionado o negócio de mineração de Litecoin de Burnside, LTC Mining, no qual ele vendeu ações entre julho e setembro de 2012.

"Qualquer indivíduo ou grupo tinha permissão para abrir uma conta e acessar os serviços dos sites após preencher um formulário de registro on-line. A única informação necessária para o registro era um endereço de e-mail válido, o que permitia que os usuários de cada site mantivessem um certo nível de anonimato. O registro era gratuito. Uma vez registrados, os usuários podiam visualizar o histórico e o saldo de suas contas on-line", diz o processo.

Além disso, o processo acusa Burnside de solicitar que usuários do fórum Bitcoin Talk se inscrevessem no serviço.

Julgamento de ação

A SEC já há algum tempotem perseguidobolsas de moedas digitais e plataformas de investimento que não se registraram ou não cumpriram o Securities Exchange Act de 1934.

A agêncianegociação suspensada Imogo Mobile Technologies Corp no início de 2014, e em umtroca de e-mail memorável disse que estava investigando o proprietário da bolsa MPEx, Mircea Popescu, sobre a venda do popular site de apostas SatoshiDICE por mais de US$ 11,5 milhões em Bitcoin.

Uma SECalerta ao investidorem maio de 2014 alertou que os investimentos baseados em bitcoin tinham um "risco elevado de fraude" erepresentava um riscopara investidores inexperientes que se apressam para adotar tecnologias de ponta. Aaviso prévioalertou os investidores sobre potenciais esquemas Ponzi e outros golpes de investimento, enquanto umboletim separado da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) alertou "Bitcoin: Mais do que um BIT Arriscado".

Mesmo que as plataformas de investimento não sejam golpes declarados, os avisos sugeriram que sua natureza não licenciada significa que seus operadores não cumprem os requisitos rigorosos de Aviso Importante, patrimônio líquido ou renda que as empresas de investimento "tradicionais" precisam cumprir para fazer negócios.

Imagem SECvia Wikipédia