FINRA multa ex-consultor de investimentos da Merrill Lynch por atividade paralela de mineração de Cripto

A organização autorreguladora dos EUA, a Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), multou e suspendeu um consultor de investimentos por atividades não declaradas de mineração de Criptomoeda .

De acordo com umcarta de aceitação, renúncia e consentimentopublicado pela FINRA em 10 de junho, Kyung Soo Kim estava trabalhando na Merrill Lynch e foi registrado no órgão regulador como representante geral de valores mobiliários por meio da empresa desde março de 2014.

No entanto, em dezembro de 2017 – o mês em que o Bitcoin atingiu seu recorde histórico de US$ 20.000 – Kim formou uma empresa chamada S Corporation para se envolver em atividades de mineração de Cripto .

Ele também fechou um acordo com outra empresa para construir e operar hardware e software de computador para o esforço de mineração e transferiu fundos para essa empresa para pagar por seus serviços.

No entanto, Kim não forneceu notificação por escrito do empreendimento de mineração ao seu empregador na época, Merrill Lynch, violando assim duas das regras da FINRA, numeradas 3270 e 2010.

Elas especificam que atividades comerciais fora do emprego registrado na FINRA devem ser declaradas por escrito, e que indivíduos associados à FINRA devem "observar altos padrões de honra comercial e princípios justos e equitativos de comércio".

Como resultado, a agência multou Kim em US$ 5.000 pela infração e o suspendeu de qualquer associação com qualquer empresa registrada na FINRA por um mês.

Miniaturas de mineração de Bitcoinimagem via Shutterstock