SEC acusa suposta empresa DeFi por oferta supostamente fraudulenta de US$ 30 milhões

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) acusou o que descreveu como um credor de Finanças descentralizadas (DeFi), Blockchain Credit Partners (d/b/a DeFi Money Market), e dois de seus principais executivos por levantar US$ 30 milhões por meio de ofertas supostamente fraudulentas.

O caso é o primeiro da agência envolvendo títulos que usam Tecnologia DeFi, de acordo com a SEC.

Os moradores da Flórida, Gregory Keough e Derek Acree, juntamente com a Blockchain Credit Partners, sediada nas Ilhas Cayman, foram acusados de vender títulos não registrados por meio de sua empresa DeFi Money Market (DMM) – mTokens que rendiam 6,25% de juros e tokens de governança que ofereciam direitos de voto e outras vantagens na organização autônoma descentralizada (DAO) da DMM – de fevereiro de 2020 a fevereiro de 2021.

Embora o DMM fosse supostamente descentralizado, a divisão de liderança 50/50 de Keough e Acree coloca a alegação em questão. Além disso, a ordem da SEC indica que os detentores de tokens de governança não tinham “nenhum papel na execução do negócio CORE do DMM”.

De acordo com umtuitardo DAO da DMM em 9 de fevereiro, a empresa recebeu uma intimação da SEC em dezembro de 2020. A Blockchain Credit Partners encerrou as operações em fevereiro e criou um programa de resgate de tokens que permitiu que todos os detentores de mToken resgatassem seus tokens pelo principal e juros devidos.

A SEC alega que Keough, Acree e Blockchain Credit Partners enganaram os investidores a acreditar que os ativos dos investidores seriam usados para comprar ativos geradores de renda, como empréstimos para automóveis, para gerar retornos para compras de tokens e, quando perceberam que a volatilidade dos tokens tornava isso impossível, usaram fundos pessoais e fundos de uma empresa separada para fazer pagamentos de principal e juros dos mTokens.

Os entrevistados concordaram com um cessar-e-desistirordemincluindo restituição de $ 12,8 milhões e multas de $ 125.000 para Keough e Acree. Além disso, Keough e Acree não poderão participar de nenhuma oferta de um título de ativo digital por cinco anos.

ATUALIZAÇÃO (6 de agosto, 16:03 UTC):Atualizado com novas informações em todo o texto.