Caroline Ellison da Alameda e Gary Wang da FTX se declaram culpados de acusações de "fraude" do DOJ e também fazem acordo com a SEC e a CFTC

A ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, e o cofundador da FTX, Gary Wang, se declararam culpados das acusações relacionadas ao colapso da FTX, anunciou o procurador dos EUA, Damian Williams, na quarta-feira à noite.

O Comissão de Valores Mobiliários dos EUA(SEC) eA Commodity Futures Trading Commission (CFTC) também anunciou acusações contra os dois, dizendo que Ellison manipulou o preço do FTT.um token de troca emitido pela FTX, sob a direção do fundador da troca, Sam Bankman-Fried.

A dupla está cooperando com os investigadores, anunciou Williams. O procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York (SDNY) não especificou do que eles estavam sendo acusados. Os registros do tribunal não estavam imediatamente disponíveis.

Fundador da FTX, Sam Bankman-Friedfoi acusado de oito crimes pelo SDNY anteriormente este mês, depois que ele foi preso em Nassau. As acusações incluem lavagem de dinheiro, fraude eletrônica, fraude de valores mobiliários e violações de Finanças de campanha. Ele está sendo extraditado para os EUA, Williams confirmou em sua declaração, dizendo que o fundador da FTX estava sob custódia do FBI e compareceria ao tribunal "o mais rápido possível".

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Em uma declaração, o vice-diretor de fiscalização da SEC, Sanjay Wadhwa, disse que os três "eram participantes ativos em um esquema para ocultar informações materiais dos investidores da FTX, inclusive por meio dos esforços do Sr. Bankman-Fried e da Sra. Ellison para aumentar artificialmente o valor da FTT, que serviu como garantia para empréstimos não divulgados que a Alameda obteve da FTX de acordo com sua linha de crédito não divulgada e praticamente ilimitada".

A reclamação destaca diversas ocasiões em que Bankman-Fried fez declarações públicas e forneceu aos investidores documentação por meio de demonstrações financeiras auditadas de que a Alameda não recebeu tratamento preferencial da FTX.

"Dado seu envolvimento no esquema fraudulento aqui descrito, os réus sabiam ou foram imprudentes em não saber que essas declarações aos investidores eram falsas e enganosas e que eram importantes para os investidores da FTX", diz a queixa.

"Ao desviar secretamente os fundos dos clientes da FTX para os livros da Alameda, os réus esconderam os riscos muito reais que os investidores e clientes da FTX enfrentavam", acrescentou Wadha em um comunicado à imprensa.

Ellison era uma confidente próxima de Bankman-Fried e foi alvo de promotores por seu papel na manipulação do token de troca FTT da FTX, que a Alameda havia usado como garantia para investimentos. No início de dezembro, Ellison, que supostamente reside em Hong Kong ou Nassau, foi visto em Manhattanem uma cafeteria, levando muitos a suspeitar que ela estava trabalhando com as autoridades.

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Pouco depois, Ellison contratou o escritório de advocacia WilmerHale para representá-la. A WilmerHale conta com Stephanie Avakian, ex-diretora da Divisão de Execução da SEC, como uma de suas principais advogadas.

A FTX ficou sob pressão depois que o CEO da exchange de Cripto Binance disse em 6 de novembro que planejava vender seus ativos restantes do token FTT da FTX.

O caso da SEC observou que Ellisontuitou uma oferta para comprar toda a participação da Binance de FTT por US$ 22, sob a direção de Bankman-Fried. Outros tweets de Ellison sobre a integridade do balanço patrimonial da Alameda, em resposta a um artigo da CoinDesk, também foram feitas a mando de Bankman-Fried, segundo a denúncia.

"Se você participou de má conduta na FTX ou Alameda, agora é a hora de se antecipar. Estamos nos movendo rapidamente e nossa paciência não é eterna", disse Williams.

Por sua vez, a CFTC fez alegações semelhantes contra Wang e Ellison, dizendo que Ellison cometeu fraude e fez “deturpações materiais” vinculadas às vendas da FTT , enquanto alegava que Wang “permitiu que a Alameda mantivesse uma linha de crédito essencialmente ilimitada na FTX”.

ATUALIZAÇÃO (22 de dezembro de 2022, 04:39 UTC):Adiciona informações adicionais em todo o texto.

ATUALIZAÇÃO (22 de dezembro de 2022, 02:30 UTC):Adiciona informações adicionais.

ATUALIZAÇÃO (22 de dezembro, 02:40 UTC):Adiciona taxas da SEC e CFTC.