Система обеспечения соблюдения Криптo в США — предупреждение международным биржам

Министерство юстиции США только что вынесло предупреждение Криптo биржам по всему миру: соблюдайте законы США или столкнитесь с потенциальным гневом федерального правительства.

На прошлой неделе, Министерство юстиции опубликовало 83-страничная структура обеспечения соблюдения Криптовалюта , подробно описывающая подход к зарождающемуся пространству и обсуждающая потенциальные преступления. В документе также говорилось, что правительство США будет обеспечивать соблюдение своих законов независимо от того, где базируются биржи, называемые поставщиками услуг виртуальных активов или VASP. Другими словами, эти биржи должны соблюдать законы США — даже для своих клиентов, не являющихся гражданами США:

«Департамент также имеет надежные полномочия по судебному преследованию VASP и других организаций и лиц, которые нарушают законодательство США, даже если они не находятся на территории Соединенных Штатов. Когда транзакции с виртуальными активами затрагивают финансовые, хранилищ данных или другие компьютерные системы в Соединенных Штатах, Департамент, как правило, имеет юрисдикцию по судебному преследованию участников, которые направляют или проводят эти транзакции».

Документ появился всего через несколько дней после того, как прокуроры из Управления прокуратуры США по Южному округу Нью-Йорка (SDNY)выдвинутые обвинения против Криптo торговой платформы BitMEX, головной офис которой находится на Сейшельских островах, и ее руководителей, некоторые из которых не проживают в США

«Я действительно считаю, что это определенно предупредительный выстрел в отношении Криптовалюта бирж, расположенных за пределами США», — сказала Марта Белчер, специальный советник Electronic Frontier Foundation и главный юрисконсульт Protocol Labs, об этой структуре.

В широком смысле, положения Министерства юстиции могут также иметь последствия для международных бирж, которые могут иметь (или в какой-то момент имели) клиентов в США. Биржи, вышедшие из США, также могут быть небезопасны, судя по обвинениям BitMEX.

Это не значит, что каждая биржа, работающая за пределами США, находится под угрозой или что федеральное правительство объявляет открытый сезон на платформах, которые, по его мнению, должны соблюдать его законы. Тем не менее, зарубежные биржи, которые могут иметь отношение к США, должны принять это к сведению.

Глобальный охват

В документе Министерства юстиции отмечается, что в США на протяжении десятилетий действуют меры по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ), а конкретные стандарты в отношении Криптовалюта бирж и деятельности действуют по крайней мере с 2011 года.

Несмотря на это, многие VASP, как правительство США называет биржи, по-прежнему не обязательно соблюдают Закон о банковской тайне или другие законы, утверждает фреймворк. Фреймворк жаловался, что некоторые биржи могут требовать от клиентов из США соблюдения стандартов, которые не применяются к клиентам из других стран, или могут обрабатывать транзакции криптовалюта-криптовалюта иначе, чем транзакции криптовалюта-фиат.

«Ввиду глобального и трансграничного характера транзакций с виртуальными активами отсутствие последовательного регулирования и надзора в сфере ПОД/ФТ за провайдерами услуг виртуальных активов в разных юрисдикциях, а также полное отсутствие такого регулирования и надзора в некоторых частях мира наносит ущерб безопасности и стабильности международной финансовой системы», — говорится в документе.

Джейк Червински, главный юрисконсульт Compound Финансы, твитнул что Политика стремятся ужесточить глобальные ограничения на торговлю цифровыми активами, что кардинально отличается от прежнего взгляда на Криптo пространство.

По мнению Министерства юстиции, международные правила должны быть последовательными, говорится в документе.

Читать дальше: «Серые» Рынки Криптo могут стать непреднамеренным следствием правила ФАТФ о путешествиях

Новая структура следует шаблону. С 2018 года США возглавляют усилия по объединению глобальных усилий по регулированию Криптовалюта бирж и транзакций посредством своего председательства в Группе разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), межправительственной организации по установлению стандартов.

В июне прошлого года, когда президентом был США, ФАТФпредставили так называемое «Правило путешествий» для VASP, рекомендуя регуляторам требовать от бирж хранить или иметь доступ к комплексным данным KYC, даже для лиц, получающих средства от транзакции, но T являющихся их собственными клиентами. FATF состоит из представителей стран Группы 7, и председательство в то время ежегодно сменялось между странами-членами.

Реализация правила поездок продолжается. Некоторые страны уже требуют строгого соблюдения KYC, в то время как другие все еще определяют, как может выглядеть соответствие. Швейцария, например, требует от биржпроверка личных кошельков прежде чем разрешить клиентам выводить свою Криптo.

На практике

США в прошлом преследовали не-внутренние платформы. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC), Комиссия по ценным бумагам и биржам и Федеральное бюро расследованийвзимается 1Брокер, Криптo , базирующаяся на Маршалловых Островах, на заявлениях о том, что она позволяла клиентам из США торговать на своей платформе.

Позднее 1Broker урегулировал спор с двумя агентствами, разрешив клиентам выводить средства до конца 2019 года.закрывает свои двери.

Ранее в этом месяце SDNY и CFTC предъявили ряд обвинений против BitMEX, ONE из крупнейших в мире платформ для торговли Криптo , расположенной на Сейшельских островах, а также против ее владельцев Артура Хейса, Бена Дело и Сэмюэля Рида. (SDNY выдвинуло дополнительное обвинение против Грегори Дуайера, сотрудника.)

Оба агентства утверждают, что резиденты США могли торговать на BitMEX, несмотря на то, что компания не была зарегистрирована в качестве комиссионного торговца фьючерсами, рынка деривативов или площадки для исполнения свопов в CFTC, а также не проводила процедуры «знай своего клиента» в соответствии с Законом о банковской тайне.

Читать дальше: OFAC предупреждает, что компании, помогающие жертвам с выплатами за программы-вымогатели, рискуют нарушить его правила

Согласно обвинительному заключению, Министерство юстиции утверждает, что обвиняемые нарушили Закон о банковской тайне и сговорились нарушить Закон о банковской тайне по двум отдельным обвинениям. Эти обвинения могут повлечь за собой уголовные наказания, включая тюремное заключение в дополнение к денежным штрафам.

«Начиная не позднее ноября 2014 года и по настоящее время («Соответствующий период»), Ответчики предлагали товарные фьючерсы, опционы и свопы на цифровые активы, включаяBitcoin,эфир и Litecoin лицам в Соединенных Штатах, из офисов в Соединенных Штатах, через веб-сайт www.bitmex.com и мобильное приложение», — говорится в обвинительном заключении.

Выступая на саммите по соблюдению законодательства о цифровых активах и обеспечению целостности рынка, организованном Solidus Labs на прошлой неделе, комиссар CFTC Дэн Берковиц намекнул, что агентство может начать преследовать другие платформы, которые каким-либо образом нарушают законодательство США, даже если они T находятся в США.

«Я думаю, совершенно очевидно, что если вы действуете вне рамок закона и его требований, мы будем активно добиваться их соблюдения», — сказал он.

Взгляды на будущее

Комментарии Берковица, как и сама структура правоприменения, по-видимому, подразумевают, что BSA, широкий закон, ориентированный на ПОД/Знай своего клиента, применим за пределами США.

Другими словами, любые транзакции, которые могут вписаться в нормативную базу США, являются законной добычей для правоприменения, сказал он, и эта точка зрения, по-видимому, поддерживается нормативной базой США.

«Они предельно ясно заявляют, что считают себя уполномоченными преследовать их в судебном порядке, если они нарушат законы США, даже если они не находятся в США», — сказал Белчер. «Есть довольно длинный раздел, где они, я думаю, ясно дают понять, что это то, что они обдумывают».

Читать дальше: Новый законопроект предлагает включить Криптo биржи США в национальную структуру

Она добавила, что это не должно быть сюрпризом, заявив, что это, по крайней мере, «ONE вывод» из простого факта публикации статьи.

В документе даже признаются прошлые международные усилия Министерства юстиции, и утверждается, что в прошлом агентство «активно участвовало в международных усилиях по регулированию и уголовному правоприменению».

Министерство юстиции вместе со своими партнерами из числа правоохранительных органов и гражданских агентств, вероятно, воспользуется этими предполагаемыми полномочиями.

«Там, где закон ясен, мы будем его соблюдать», — сказал Берковиц.