Il Cripto Enforcement Framework degli Stati Uniti è un avvertimento per gli scambi internazionali

Il Dipartimento di Giustizia (DOJ) ha appena lanciato un avvertimento agli exchange Cripto di tutto il mondo: rispettate le leggi degli Stati Uniti o affronterete la potenziale ira del governo federale.

La settimana scorsa, il Dipartimento di Giustizia ha pubblicato un quadro normativo di 83 pagine per l'applicazione Criptovaluta che descrive in dettaglio il suo approccio allo spazio nascente e discute i potenziali crimini. Il documento suggeriva anche che il governo degli Stati Uniti avrebbe fatto rispettare le sue leggi indipendentemente da dove si trovassero gli exchange, denominati virtual asset service provider o VASP. In altre parole, questi exchange dovrebbero rispettare le leggi degli Stati Uniti, anche per i loro clienti non statunitensi:

"Il Dipartimento ha anche una solida autorità per perseguire penalmente i VASP e altre entità e individui che violano la legge statunitense, anche quando non si trovano all'interno degli Stati Uniti. Quando le transazioni di asset virtuali toccano sistemi finanziari, di archiviazione dati o altri sistemi informatici all'interno degli Stati Uniti, il Dipartimento ha generalmente giurisdizione per perseguire penalmente gli attori che dirigono o conducono tali transazioni".

Il documento è stato pubblicato solo pochi giorni dopo che i procuratori dell’ufficio del procuratore degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York (SDNY)ha presentato accuse contro la piattaforma di trading Cripto BitMEX, che ha sede alle Seychelles, e i suoi leader, alcuni dei quali non risiedono negli Stati Uniti

"Penso che questo sia sicuramente un segnale di avvertimento sugli exchange Criptovaluta che si trovano al di fuori degli Stati Uniti", ha affermato Marta Belcher, consulente speciale dell'Electronic Frontier Foundation e consulente generale di Protocol Labs, in merito al quadro normativo.

Interpretato in senso lato, il quadro normativo del Dipartimento di Giustizia può avere implicazioni anche per gli exchange internazionali che potrebbero avere (o, in ONE , avere) clienti negli Stati Uniti. Anche gli exchange che si sono ritirati dagli Stati Uniti potrebbero non essere sicuri, in base alle accuse di BitMEX.

Ciò non significa che ogni exchange che opera al di fuori degli Stati Uniti sia a rischio, o che il governo federale stia dichiarando aperta la stagione per le piattaforme che ritiene debbano rispettare le sue leggi. Tuttavia, gli exchange esteri che potrebbero avere esposizione agli Stati Uniti dovrebbero prenderne nota.

Portata globale

Il quadro normativo del Dipartimento di Giustizia sottolinea che gli Stati Uniti hanno adottato misure antiriciclaggio/contrasta del finanziamento del terrorismo (AML/CFT) per decenni, con standard specifici sugli scambi e sulle attività Criptovaluta almeno dal 2011.

Nonostante ciò, molti VASP, come il governo degli Stati Uniti definisce gli exchange, non rispettano ancora necessariamente il Bank Secrecy Act o altre leggi, ha affermato il framework. Il framework ha lamentato che alcuni exchange potrebbero imporre ai clienti statunitensi standard che non si applicano ai clienti non statunitensi, o potrebbero trattare le transazioni crypto-to-crypto in modo diverso dalle transazioni crypto-to-fiat.

"A causa della natura globale e transfrontaliera delle transazioni che coinvolgono asset virtuali, la mancanza di una regolamentazione e di una supervisione AML/CFT coerenti sui VASP in tutte le giurisdizioni, e la completa assenza di tale regolamentazione e supervisione in alcune parti del mondo, è dannosa per la sicurezza e la stabilità del sistema finanziario internazionale", ha affermato il quadro.

Jake Chervinsky, consulente generale presso Compound Finanza, twittato che i decisori Politiche stanno cercando di inasprire le restrizioni globali sul trading di asset digitali, in un cambiamento rispetto al modo in cui era concepito in precedenza il settore Cripto .

Secondo il DOJ, le normative internazionali dovrebbero essere coerenti, afferma il documento.

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Il nuovo framework segue uno schema. Dal 2018, gli Stati Uniti hanno guidato gli sforzi per unire gli sforzi normativi globali sugli scambi e le transazioni Criptovaluta attraverso la sua presidenza della Financial Action Task Force (FATF), un'organizzazione intergovernativa che stabilisce standard.

Lo scorso giugno, quando gli Stati Uniti erano presidenti, il GAFIha svelato la cosiddetta “Travel Rule” per i VASP, consigliando ai regolatori di richiedere che gli exchange conservino o siano in grado di accedere a dati KYC completi, anche per gli individui che ricevono fondi da una transazione ma che T erano loro clienti. Il FATF è composto da rappresentanti del Gruppo delle 7 nazioni e la presidenza ruotava tra le nazioni membri ogni anno a quel tempo.

L'implementazione della regola sui viaggi è in corso. Alcuni paesi richiedono già un KYC rigoroso, mentre altri stanno ancora determinando come potrebbe essere la conformità. La Svizzera, ad esempio, richiede che gli scambiverificare i portafogli personali prima di consentire ai clienti di prelevare le proprie Cripto.

In pratica

In passato gli Stati Uniti hanno attaccato le piattaforme non nazionali. La Commodity Futures Trading Commission (CFTC), la Securities and Exchange Commission e il Federal Bureau of Investigationaddebitato 1Broker, un exchange Cripto con sede nelle Isole Marshall, sostenendo di aver consentito ai clienti statunitensi di fare trading sulla sua piattaforma.

1Broker ha poi risolto le spese con le due agenzie, consentendo ai clienti di prelevare fondi fino alla fine del 2019 primachiudendo le porte.

All'inizio di questo mese, SDNY e CFTC hanno presentato una serie di accuse contro BitMEX, ONE delle più grandi piattaforme di trading di derivati ​​Cripto al mondo, con sede alle Seychelles, nonché contro i proprietari Arthur Hayes, Ben Delo e Samuel Reed. (SDNY ha presentato un'ulteriore accusa contro Gregory Dwyer, un dipendente.)

Entrambe le agenzie sostengono che i residenti negli Stati Uniti hanno potuto fare trading su BitMEX, nonostante la società non si fosse registrata come commissionaria di futures, mercato di contratti derivati o struttura di esecuzione di swap presso la CFTC o non avesse condotto processi di conoscenza del cliente in conformità con il Bank Secrecy Act.

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Secondo l'atto di accusa, il DOJ sostiene che gli imputati hanno violato il Bank Secrecy Act e hanno cospirato per violarlo attraverso due accuse distinte. Tali accuse potrebbero essere soggette a sanzioni penali, tra cui la reclusione oltre a multe pecuniarie.

“A partire da novembre 2014 e fino ad oggi (il “Periodo Rilevante”), gli Imputati hanno offerto futures, opzioni e swap su materie prime su asset digitali, tra cuiBitcoin,etere e Litecoin, a persone negli Stati Uniti, da uffici negli Stati Uniti, attraverso il sito web www.bitmex.com e un'applicazione mobile", si legge nell'atto di accusa.

Intervenendo al Digital Asset Compliance & Market Integrity Summit ospitato da Solidus Labs la scorsa settimana, il commissario della CFTC Dan Berkovitz ha lasciato intendere che l'agenzia potrebbe perseguire altre piattaforme che violano in qualche modo la legge statunitense, anche se T hanno sede negli Stati Uniti.

"Penso che sia molto chiaro che se si opera al di fuori dei limiti della legge e di ciò che la legge richiede, la faremo rispettare in modo aggressivo", ha affermato.

Visioni future

I commenti di Berkovitz, insieme al quadro normativo stesso, sembrano implicare che il BSA, una legge ampiamente focalizzata su AML/KYC, sia applicabile al di fuori degli Stati Uniti.

In altre parole, ha affermato che qualsiasi transazione che possa rientrare nel quadro normativo statunitense è un obiettivo legittimo da perseguire, un punto di vista che il quadro normativo sembrava approvare.

"Sono estremamente espliciti nel dire che ritengono di avere l'autorità di perseguirli se violano le leggi degli Stati Uniti, anche quando non si trovano negli Stati Uniti", ha detto Belcher. "C'è una sezione piuttosto lunga in cui, credo, rendono abbastanza chiaro che si tratta di una cosa che stanno contemplando".

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Ciò non dovrebbe sorprendere, ha aggiunto, affermando che questa è almeno “ONE conclusione” derivante dal semplice fatto che l’articolo è stato pubblicato.

Il quadro riconosce persino gli sforzi internazionali passati del Dipartimento di Giustizia, affermando che l’agenzia ha “partecipato attivamente agli sforzi internazionali di regolamentazione e di applicazione penale” in passato.

È probabile che il Dipartimento di Giustizia, insieme ai suoi partner nelle forze dell'ordine e nelle agenzie civili, tragga vantaggio da questa percepita autorità.

"Quando la legge è chiara, la faremo rispettare", ha affermato Berkovitz.