Проблема Tornado Cash Raises щодо цензури базового рівня на Ethereum

В інший спокійний день минулого місяця Крипто прокинулась від чудових новин – Управління контролю за іноземними активами Міністерства фінансів США (OFAC) додано 45 загальнодоступних адрес Ethereum до чорного списку санкцій, включаючи адреси, де зберігався байт-код Tornado Cash або смарт-контракт, потенційно перетворюючи взаємодію з цими адресами на порушення закону. До цього моменту всі адреси, включені до списку спеціально визначених громадян і заблокованих осіб (списку SDN), були гаманцями, які нібито належали відомим «поганим акторам», що робить санкції Tornado Cash безпрецедентним розширенням закону про санкції.

По суті, Tornado Cash — це мікшер, який роз’єднує відправника та одержувача Крипто , щоб захистити Політика конфіденційності користувачів у загальнодоступній мережі. Але «Торнадо Кеш» не є компанією чи організацією; це децентралізований, незмінний смарт-контракт без зберігання. Тому учасники галузі QUICK сперечатися що OFAC перевищив свої повноваження, додавши адресу смарт-контракту до списку SDN, враховуючи, що його законодавчі повноваження обмежуються санкціями «осіб» або «юридичних осіб», а смарт-контракт явно не є ні тим, ні іншим. Недавній позов також чітко пояснює катастрофічні наслідки, які мали санкції Tornado Cash для різних суб’єктів, включно з людьми, які намагаються зберегти свою Політика конфіденційності , роблячи пожертви в Україну.

Родріго Сейра — Крипто у Paradigm. Емі Айсі Чжан є радником з Політика в Paradigm.

Але найзгубнішим результатом санкцій OFAC є те, що вони можуть бути неправильно витлумачені учасниками «базового рівня» — до яких належать валідатори та інші учасники, такі як розробники, оператори пулів, ретранслятори, пошуковики та секвенсори — як такі, що вимагають цензури блоків, що включають санкціоновані адреси. По суті, це означає, що учасники базового рівня або виключатимуть будь-які санкціоновані адреси в блоках, які вони пропонують, або відмовлятимуться підтверджувати будь-які блоки, які включають такі санкціоновані адреси. Будь-яка дія може призвести до цензури відповідної мережі за замовчуванням або до «розгалуження» на дві несумісні версії.

Простіше кажучи, це не правильний спосіб тлумачення закону. Законодавчо «базовий рівень» Crypto не зобов’язаний відстежувати або цензурувати блокування, пов’язані з адресами зі списку SDN, щоб відповідати санкціям, так само як простий протокол передачі пошти (SMTP), який забезпечує передачу та взаємодію електронної пошти, не несе відповідальності за моніторинг спаму чи незаконної діяльності.

Дивіться також: У Крипто безпеки базового рівня T - CoinDesk | Погляди

Санкції є законним інструментом уряду США, і OFAC, регуляторний орган, якому доручено застосовувати санкції, має широкі законні повноваження, яким суди США історично покладалися. Але функція базового рівня криптографії – публічна фіксація порядку блоків даних – не передбачає тип фінансових операцій та іншу діяльність, заборонену санкціями. Важливо те, що санкції вимагають від громадян США застосування програм відповідності, які «базуються на ризиках» і пристосовані до конкретної діяльності, про яку йде мова, а не повністю припиняти будь-яку діяльність, якщо є ймовірність порушення санкцій.

Коли OFAC призначає учасника Списку SDN, громадянам США забороняється здійснювати з ними операції та вимагається «заблокувати» їхнє майно. Однак базовий рівень криптовалюти не здійснює транзакцій із сторонами, які перебувають під санкціями – чи буде транзакція підтверджена в мережі блокчейн, залежить від ширшого консенсусу глобальної мережі, незалежно від дій будь-якого окремого учасника.

Учасники базового рівня Crypto також не можуть «заблокувати» власність сторони, яка потрапила під санкції, таким чином, як банк може заморозити рахунок. Жодний базовий рівень не є учасником «володіння чи контролю» над майном особи, на яку поширюються санкції. Таким чином, цензура, застосована до базового рівня криптовалюти, означає неможливість повідомити про транзакцію; не здатність «заблокувати» це.

Дивіться також: Крипто – це більше, ніж опір цензурі | Погляди

Санкції також забороняють громадянам США «сприяти» транзакціям із визначеними сторонами, включаючи надання «послуг» таким сторонам. OFAC широко застосовує ці заборони, коли особа зі США «допомагає» або «підтримує» транзакції за участю сторін, які перебувають під санкціями. Тим не менш, тлумачення дій базового рівня криптовалюти як «сприяння» транзакціям або надання «послуг» суперечило б попереднім нормам OFAC та історії застосування.

Публічна реєстрація порядку блоків даних базовим рівнем криптографії не більше «сприяє» транзакціям із санкціонованими сторонами чи надає «послуги», ніж існуюча комунікаційна інфраструктура, яка щодня направляє фінансові повідомлення по всьому світу через інтернет-провайдерів, маршрутизатори, мережеві комутатори, програми електронної пошти та чату та інші мережеві протоколи.

Читайте також: Клонувати Tornado Cash було б легко, але ризиковано | Погляди

Положення OFAC також стверджують, що «сприяння» не включає діяльність, яка має суто канцелярський або звітний характер, що є CORE функцією базового рівня криптовалюти. Крім того, той факт, що інфраструктура базового рівня криптовалюти була децентралізована шляхом розподілу основних функцій між незалежними учасниками, робить дії кожного окремого учасника ще менш імовірними, щоб досягти цього порогу.

Нещодавно випущений OFAC поширені запитання на Tornado, схоже, підтверджує наше тлумачення обсягу зобов’язань дотримання, зосереджуючись на транзакціях між сторонами, які надсилають цифрові активи на санкціоновані адреси, на відміну від діяльності базового рівня. Вони заявляють, що «взаємодія з самим відкритим вихідним кодом у спосіб, який не передбачає заборонених операцій з Tornado Cash, не заборонена».

Вимагати від базового рівня цензурувати блоки було б невиправданим розширенням закону про санкції. Це також було б контрпродуктивним і потенційно зашкодило б інтересам національної безпеки, що суперечить обом OFAC заявлені цілі і нещодавній президент США JOE Байден розпорядження. Вимога цензурувати блоки під загрозою санкційної відповідальності, ймовірно, призведе до того, що багато учасників базового рівня крипто, включно з важливими входами та вихідними платформами, вийдуть в офшори. Це обмежило б можливості США впливати на розвиток Технології та призвело б до того, що американські регулятори мали б менший доступ до транзакцій.

Цензура на базовому рівні також підірвала б корисність Технології блокчейн. Подібно до телефонної мережі, базовий рівень криптовалюти є за своєю CORE протоколом зв’язку та частиною технологічної інфраструктури, яку слід вважати суспільним благом. Його ключова функція – відкритий запис порядку блоків даних – подібна до ролі, яку ми очікуємо від CORE інфраструктури Інтернету (наприклад, TCP/IP), щоб вільно та точно поширювати інформацію через мережу. Щоб зберегти свою корисність, базовий рівень криптовалюти також повинен підтримувати свою нейтральність і відсутність упередженості.

Наш більш розширений аналіз на цю тему можна знайти тут. Цей OpEd не є юридичною консультацією.