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La SEC y la CFTC acusan a XBT Corp. de vender swaps no registrados de Bitcoin
La SEC y la CFTC llegaron a un acuerdo con XBT Corp. tras alegar que la compañía vendió swaps de valores no registrados a cambio de Bitcoin.
Los reguladores estadounidenses presentaron cargos contra XBT Corp. el jueves, alegando que la compañía no se registró como comerciante de comisiones de futuros (FCM).
En comunicados de prensa simultáneos, elComisión de Comercio de Futuros de Materias Primas(CFTC) y laComisión de Bolsa y Valores (SEC) alegó que XBT, también conocido como First Global Credit, vendió swaps basados en valores de Bitcoin sin registrarse en una bolsa nacional.
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Según los cargos, XBT solicitó o aceptó órdenes de futuros de 24 clientes estadounidenses entre marzo de 2016 y julio de 2017, aceptando Bitcoin para operaciones con margen. La empresa no se registró como FCM durante este periodo.
XBT tenía en total al menos 90 inversores, que realizaron más de 18.000 swaps basados en valores entre 2014 y 2019, realizando más de 100 millones de dólares en transacciones "basadas en valores cotizados en Estados Unidos".según un expediente judicialDe esa cantidad, 43,8 millones de dólares en transacciones fueron realizadas por residentes de Estados Unidos.
La compañía pagará más de $130,000 en honorarios y restitución de ganancias ilícitas como parte del acuerdo, y la SEC asumirá la custodia de los fondos durante el próximo año. El comunicado de prensa de la CFTC afirma que la agencia «reconoce que la sanción pecuniaria civil impuesta a FGC en este asunto se redujo sustancialmente gracias a la cooperación y la remediación de FGC».
XBTFirst Credit se lanzó en octubre de 2014, ofreciendo productos derivados de "contrato por diferencia" (CFD) que permiten a los clientes depositar Bitcoin a cambio de comprar créditos que representan acciones de empresas como Apple.
El FBI de Estados Unidos y la Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero Suizo (FINMA) participaron en la investigación, según los comunicados.
XBT no respondió de inmediato a una Request de comentarios.
SEGUNDOimagen vía Shutterstock
Nikhilesh De
Nikhilesh De es el editor jefe de Regulación y regulación global de CoinDesk, y cubre temas sobre reguladores, legisladores e instituciones. Cuando no informa sobre activos digitales y Regulación, se le puede encontrar admirando Amtrak o construyendo trenes LEGO. Posee menos de $50 en BTC y menos de $20 en ETH. Fue nombrado Periodista del Año por la Asociación de Periodistas e Investigadores de Criptomonedas en 2020.
Danny Nelson
Danny es el editor jefe de Datos y Tokens de CoinDesk. Anteriormente dirigió investigaciones para el Tufts Daily. En CoinDesk, sus áreas de especialización incluyen (entre otras): Regulación federal, regulación, legislación sobre valores, bolsas de valores, el ecosistema Solana , dinero inteligente haciendo tonterías, dinero tonto haciendo tonterías y cubos de tungsteno. Posee tokens BTC, ETH y SOL , así como el NFT de LinksDAO.
