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La SEC et la CFTC accusent XBT Corp. d'avoir vendu des swaps non enregistrés contre des Bitcoin.
La SEC et la CFTC ont réglé les accusations avec XBT Corp. après avoir allégué que la société avait vendu des swaps basés sur des titres non enregistrés contre du Bitcoin.
Por Nikhilesh De, Danny Nelson
Les régulateurs américains ont porté plainte jeudi contre XBT Corp., alléguant que la société n'avait pas réussi à s'enregistrer en tant que courtier en contrats à terme (FCM).
Dans des communiqués de presse simultanés, leCommission des marchés à terme sur marchandises(CFTC) et leCommission des valeurs mobilières et des changes (SEC) a allégué que XBT, également connu sous le nom de First Global Credit, avait vendu des swaps basés sur des titres contre des Bitcoin sans s'inscrire sur une bourse nationale.
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Selon les accusations, XBT aurait sollicité ou accepté des ordres à terme de 24 clients américains entre mars 2016 et juillet 2017, acceptant des Bitcoin pour des transactions sur marge. La société n'était pas enregistrée comme FCM pendant cette période.
XBT comptait au total au moins 90 investisseurs, qui ont effectué plus de 18 000 swaps basés sur des titres entre 2014 et 2019, réalisant plus de 100 millions de dollars de transactions « basées sur des titres cotés aux États-Unis »,selon un dossier juridiqueSur ce total, 43,8 millions de dollars de transactions ont été effectuées par des résidents américains.
L'entreprise versera plus de 130 000 dollars de frais et de restitution dans le cadre de l'accord, la SEC prenant en charge la gestion des fonds au cours de l'année prochaine. Le communiqué de presse de la CFTC indique que l'agence « reconnaît que la sanction pécuniaire civile infligée à FGC dans cette affaire a été considérablement réduite grâce à la coopération et à la réparation de FGC ».
XBTa lancé First Credit en octobre 2014, proposant des produits dérivés « contrat sur différence » (CFD) permettant aux clients de déposer des Bitcoin en échange de l'achat de crédits représentant des actions de sociétés telles qu'Apple.
Le FBI américain et l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA) ont participé à l'enquête, selon les communiqués.
XBT n'a pas immédiatement répondu à une Request de commentaire.
SECONDEimage via Shutterstock
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