SEC, CFTC звинувачують XBT Corp. у продажу незареєстрованих свопів на Bitcoin
SEC і CFTC врегулювали звинувачення з XBT Corp. після звинувачення в тому, що компанія продала незареєстровані свопи на основі безпеки для Bitcoin.

Регулюючі органи США висунули звинувачення проти XBT Corp. у четвер, стверджуючи, що компанія не змогла зареєструватися як ф’ючерсний комісійний продавець (FCM).
В одночасних прес-релізах Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC) і Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) стверджували, що XBT, також відомий як First Global Credit, продавав свопи на основі безпеки для Bitcoin без реєстрації на національній біржі.
Згідно з обвинуваченнями, XBT запитував або приймав ф'ючерсні замовлення від 24 клієнтів із США в період з березня 2016 року по липень 2017 року, приймаючи Bitcoin для маржинальних угод. За цей час компанія не зареєструвалася як FCM.
Загалом у XBT було щонайменше 90 інвесторів, які здійснили понад 18 000 свопів на основі цінних паперів у період з 2014 по 2019 роки, здійснивши транзакції на суму понад 100 мільйонів доларів «на основі цінних паперів, зареєстрованих у США». згідно з юридичною документацією. З них 43,8 мільйона доларів були угодами резидентів США.
Компанія виплатить понад 130 000 доларів у вигляді зборів і списання в рамках врегулювання, а SEC візьме на себе опіку над коштами протягом наступного року. У прес-релізі CFTC зазначено, що агентство «визнає, що цивільний грошовий штраф FGC у цій справі був суттєво зменшений у світлі співпраці з FGC та відновлення».
XBT випустив First Credit у жовтні 2014 року, пропонуючи похідні продукти «контракт на різницю» (CFD), що дозволяє клієнтам почергово вносити Bitcoin для придбання кредитів, що представляють акції таких компаній, як Apple.
Згідно з релізами, у розслідуванні брали участь ФБР США та Управління з нагляду за фінансовими ринками Швейцарії (FINMA).
XBT не відразу відповів на Request про коментар.
SEC зображення через Shutterstock
Nikhilesh De
Nikhilesh De is CoinDesk's managing editor for global policy and regulation, covering regulators, lawmakers and institutions. He owns < $50 in BTC and < $20 in ETH. He won a Gerald Loeb award in the beat reporting category as part of CoinDesk's blockbuster FTX coverage in 2023, and was named the Association of Cryptocurrency Journalists and Researchers' Journalist of the Year in 2020.

Danny Nelson
Danny was CoinDesk's managing editor for Data & Tokens. He formerly ran investigations for the Tufts Daily. At CoinDesk, his beats include (but are not limited to): federal policy, regulation, securities law, exchanges, the Solana ecosystem, smart money doing dumb things, dumb money doing smart things and tungsten cubes. He owns BTC, ETH and SOL tokens, as well as the LinksDAO NFT.
