SEC e CFTC accusano XBT Corp. di aver venduto swap non registrati per Bitcoin

Giovedì, le autorità di regolamentazione statunitensi hanno sporto denuncia contro XBT Corp., sostenendo che la società non si è registrata come commissionaria di contratti a termine (FCM).

Nei comunicati stampa simultanei, ilCommissione per il commercio di futures sulle materie prime(CFTC) e laCommissione per i titoli e gli scambi (SEC) ha affermato che XBT, altrimenti nota come First Global Credit, ha venduto swap basati su titoli in cambio di Bitcoin senza registrarsi su una borsa nazionale.

Secondo le accuse, XBT ha sollecitato o accettato ordini futures da 24 clienti statunitensi tra marzo 2016 e luglio 2017, accettando Bitcoin per le negoziazioni a margine. La società non si è registrata come FCM durante questo periodo.

XBT ha avuto in totale almeno 90 investitori, che hanno condotto più di 18.000 swap basati su titoli tra il 2014 e il 2019, realizzando più di 100 milioni di dollari in transazioni "sulla base di titoli quotati negli Stati Uniti".secondo un deposito legaleDi questi, 43,8 milioni di dollari sono stati effettuati da residenti negli Stati Uniti.

La società pagherà più di $ 130.000 in commissioni e restituzione come parte dell'accordo, con la SEC che prenderà in custodia i fondi nel corso del prossimo anno. Il comunicato stampa della CFTC afferma che l'agenzia "riconosce che la sanzione pecuniaria civile di FGC in questa questione è stata sostanzialmente ridotta alla luce della cooperazione e della bonifica di FGC".

XBTha lanciato First Credit nell'ottobre 2014, offrendo prodotti derivati ​​"contratti per differenza" (CFD) che consentono ai clienti di depositare Bitcoin in cambio dell'acquisto di crediti rappresentativi di azioni di società come Apple.

Secondo i comunicati, all'indagine hanno partecipato l'FBI statunitense e l'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA).

XBT non ha risposto immediatamente alla Request di commento.

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