Así podría resultar el juicio contra el fundador de FTX, Sam Bankman-Fried

El fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, será juzgado en poco menos de dos semanas para defenderse de las acusaciones de que cometió fraude deliberadamente y conspiró para defraudar a inversores y clientes de Cripto en FTX y Alameda Research.

El juicio, cuya duración estimada es de seis semanas, está previsto que comience el 3 de octubre de 2023, apenas 10 meses despuésBankman-Fried fue arrestado por primera vezy ni siquiera 11 mesesdespués del colapso de FTX.

Para comprender mejor el proceso judicial, CoinDesk habló con varios expertos legales, algunos de los cuales pidieron el anonimato para discutir un caso de alto perfil.

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Selección del jurado

Aunque el juicio está previsto que comience el mes que viene, todavía falta algo de tiempo para que se presenten los argumentos reales. El primer paso, que podría tener lugar la semana que viene, es una conferencia previa final en la que el juez del Distrito Sur de Nueva York, Lewis Kaplan, establecerá el calendario final de testigos, la duración del juicio y decidirá sobre las mociones finales pendientes. El juez Kaplan también podría considerar algunas mociones después de que se haya seleccionado el jurado, dijo Martin Auerbach, abogado del bufete Withersworldwide.

El segundo paso es el voir dire, que es lo que realmente comenzará el 3 de octubre.

Durante el proceso de selección del jurado, el juez formulará una serie de preguntas a los posibles jurados. Probablemente comenzará de forma amplia, preguntando si algún posible jurado tiene previsto viajar en las próximas semanas o si no podrá desaparecer de su trabajo durante semanas, dijo a CoinDesk ONE de los expertos legales, un abogado con experiencia en litigios de cuello blanco.

También es probable que pregunte si alguno de los posibles jurados tenía una cuenta FTX y desestime a esas personas de inmediato, dijeron. Una vez que se completen estas preguntas generales al jurado, el juez comenzará a hacerles preguntas a las personas como las propuestas por los equipos de la fiscalía y la defensa.

“Lo que llevará mucho tiempo es que la defensa y la fiscalía probablemente se pelearán por cada miembro del jurado”, dijeron. “No va a ser un sí [o] no, va a ser un ida y FORTH, así que creo que llevará días”.

Y aunque los abogados pueden interrogar a los posibles jurados en el tribunal estatal, este es un tribunal federal, por lo que sólo el juez hará preguntas, dijo Auerbach.

Algunos jurados potenciales pueden ser desestimados si pueden demostrar dificultades económicas o problemas similares. Otros pueden ser desestimados mediante una recusación perentoria, en la que un abogado puede simplemente eliminar a un número limitado de jurados potenciales por cualquier motivo.

Otros jurados potenciales pueden mostrar un claro sesgo contra Bankman-Fried como acusado o contra el gobierno, y pueden ser eliminados sin que se los tenga en cuenta para una cuota de eliminación perentoria.

Este proceso suele ser rápido. Dado el alto perfil del caso de Bankman-Fried, el proceso podría llevar días solo para reunir a 10 o 12 jurados, aunque el Departamento de Justicia estimó en una presentación el 19 de septiembre que solo tomaría "La mejor parte de un día.”

También habrá algunos jurados suplentes, que podrán ser excusados ​​al final a menos que ONE de los jurados originales tenga que abandonar el caso, dijo Auerbach.

Tanto la acusación como la defensahan presentado preguntas propuestaspara que el juez pregunte a cada jurado potencial en un intento de eliminar a cualquiera que pueda ser muy parcial o no ser apto para formar parte del jurado, sugiriendo que el juez Kaplan pregunte a estas personas si están familiarizadas con el caso, si tienen alguna opinión sobre el caso o si conocen (o saben sobre) Bankman-Fried o los abogados involucrados.

El equipo de Bankman-Fried también propuso una serie de preguntas sobre el altruismo eficaz, las donaciones políticas y el cabildeo y el TDAH.se opuso a estas preguntas, argumentando que parecían tener como objetivo PRIME a los jurados sobre su propuesta de defensa.

Duda razonable

Una vez que comience el juicio, los jurados, los periodistas y los miembros del público en general en la galería verán al Departamento de Justicia y a la defensa hacer sus declaraciones de apertura, seguidas por la presentación de pruebas por parte del Departamento de Justicia y el interrogatorio de los testigos. Los documentos presentados antes del juicio por el Departamento de Justicia sugieren que, además de los documentos escritos, los fiscalespresentará grabaciones de AUDIODurante el juicio.

A través de este se realizará el contrainterrogatorio de los testigos.

El hecho de que el Departamento de Justicia llame como su primer testigo puede ayudar a señalar la solidez de su caso, al menos a ojos de los fiscales, dijo ONE de los expertos a CoinDesk. El Departamento de Justicia puede llamar a un agente del FBI como su primer testigo, o puede "ir a lo grande" y llamar a miembros del círculo íntimo de FTX inmediatamente.

Ambas partes también hantrató de presentar ciertos testigos expertos para describir detalles como el código de FTX e incluso explicar los conceptos básicos de Cripto , aunque hay Una disputa en cursosobre si se debería permitir que algunos o todos estos testigos potenciales testifiquen.

El Departamento de Justicia debe probar la culpabilidad “más allá de toda duda razonable”, dado que se trata de un juicio penal. En cambio, en un caso civil, el criterio de “preponderancia de la evidencia” es más bajo.

“Más allá de toda duda razonable, no hay un porcentaje específico, pero se puede pensar en un 90 % o más”, dijo ONE de los expertos legales a CoinDesk. “Hay una convicción profunda y duradera en la culpabilidad del acusado”.

Los fiscales federales adjuntos que llevan el caso probablemente demostrarán cada elemento de cada uno de los cargos e ilustrarán qué evidencia tienen que respaldaría una condena por cada cargo, dijeron.

“Están haciendo un seguimiento de cada testimonio, de cada documento, para asegurarse de que tienen suficiente en el expediente para que se respete”, dijeron. “[Bankman-Fried] inevitablemente argumentará –porque todos los acusados argumentan después del juicio– [que] no cumplieron con este elemento u otro”.

Una vez que la acusación termine su alegato, la defensa tendrá su propia oportunidad de presentar testigos adicionales. Una pregunta pendiente es si el propio Bankman-Fried testificará o no en su propia defensa.

Un número cada vez mayor de acusados ​​en casos de cuello blanco han estado renunciando a sus derechos de la Quinta Enmienda y testificando, dijo una de las personas a CoinDesk, señalando a la fundadora de Theranos, Elizabeth Holmes (quien fue condenado el año pasadoy condenado a más de 11 años de prisión) como ejemplo.

“La idea actual es que los jurados están tan pendientes de las celebridades que, incluso si no supieran quién es el acusado en el juicio, es casi seguro que todos vayan a Twitter y a Internet para investigarlo durante el juicio”, dijo la persona. “El juez les dirá que no lo hagan… [pero] debido a que existe esta cultura de la celebridad que surgió en torno a estos casos, la idea es que si no testifican, esencialmente, se presumirá que no lo hicieron simplemente porque no quisieron admitir [sus crímenes]”.

Esta preocupación sobre un grupo de jurados contaminado ya ha surgido durante algunas de las audiencias previas al juicio.El equipo de defensa de Bankman-Fried argumentóque se han escrito más de un millón de artículos negativos sobre el fundador de FTX, lo que creó una narrativa mediática en torno a él.

Veredicto unánime

En un juicio penal federal se requiere un veredicto unánime para que se declare la condena. Si hay un jurado de 12 personas, al final del juicio todos ellos deben creer que Bankman-Fried es culpable, es decir, que es culpable más allá de toda duda razonable.

El trabajo de la defensa puede ser tan (relativamente) simple como convencer a un ONE jurado de que no hay pruebas suficientes o de que los fiscales no presentaron sus argumentos sobre los diferentes cargos.

Auerbach dijo que el juez leerá en voz alta un conjunto de instrucciones, explicando cómo deben evaluar lo que escucharon y vieron. Tanto el Departamento de Justicia como el equipo de Bankman-Fried han propuesto sus propios conjuntos de instrucciones para el jurado.

“[Es] un documento que establece los elementos legales que deben encontrar más allá de toda duda razonable para condenar, y si no los encuentran, deben absolver”, dijo. “Si no pueden ponerse de acuerdo, se quedan con ese [cargo] en particular”.

El jurado puede hacer preguntas, aunque normalmente se reservan para el período de deliberación. Los jurados pueden enviar preguntas por escrito al juez, quien las leerá en el tribunal y trabajará con los distintos abogados para proporcionar respuestas.

"Tengo que creer que en un caso tan complicado, el jurado tendrá una o más preguntas", dijo ONE de los expertos legales.

El ONE dijo a CoinDesk que otro factor que complica la situación es que gran parte de la conducta que está en el centro de las acusaciones no está realmente en tela de juicio. Lo que los fiscales tendrán que hacer es convencer a los jurados de que las acciones de Bankman-Fried cumplieron con las disposiciones de los estatutos por los que se le acusa.

Un ejemplo es la extraterritorialidad. Ni las normas de fraude electrónico ni las normas antifraude previstas en la legislación sobre valores se aplicarían “contra un acusado que actuó en gran medida fuera de Estados Unidos”. En otras palabras, los fiscales tendrían que demostrar que las acciones de Bankman-Fried no sólo cumplían con la definición de fraude electrónico, sino también que tenía como blanco a ciudadanos estadounidenses o que actuaba en Estados Unidos.

Bankman-Fried vivía en las Bahamas, donde tenía su sede la entidad global de FTX.

Si el jurado está dividido, el juez tiene ciertas herramientas que puede usar para decirle a los jurados estancados que “regresen e intenten nuevamente”, dijo la otra persona a CoinDesk.

“No es que en la primera ronda de votación un miembro del jurado diga ‘no estoy convencido’ y ya está”, dijeron. “Se les va a pedir que vuelvan y KEEP intentando llegar a un veredicto unánime”.

Si el jurado vuelve a reunirse después de varios intentos de llegar a un acuerdo sobre un veredicto y dice que existe un conflicto irreconciliable en todos los cargos, el juez puede declarar el juicio nulo, dijo Auerbach. De lo contrario, el jurado puede acordar una condena por todos o algunos de los cargos, o una absolución por todos o algunos de los cargos.

Sentencia

Si Bankman-Fried es condenado por ONE o más de los cargos que enfrenta, el tiempo que pasará en prisión dependerá en gran parte del juez Kaplan.

Si bien las pautas de sentencia solían ser obligatorias hace algunas décadas, ahora, a raíz de un fallo de la Corte Suprema, se las considera más como un punto de partida que como reglas estrictas, dijo una de las personas a CoinDesk.

Todavía existen requisitos legales que el juez debería respetar, pero son distintos de las directrices.

El Sistema de Servicios de Libertad Condicional y Previos al Juicio de Estados Unidos elaboraría primero un informe que incluiría “un cálculo inicial del rango de sentencia recomendado”, dijo la persona. El Departamento de Justicia y los equipos de defensa podrían entonces presentar las objeciones que tengan, abogando por sentencias más largas o más cortas.

El juez Kaplan examinaría entonces las distintas recomendaciones y, teniendo en cuenta otros factores como la gravedad de los delitos, dictaría la sentencia real.

A menudo, en casos en los que hay múltiples condenas por cargos similares, el juez puede optar por reducir los cargos a la “conducta ilícita CORE ”.

Dada la forma en que se ha desarrollado el caso hasta ahora, también es probable que si Bankman-Fried es condenado, su equipo apele. El Departamento de Justicia no puede apelar un veredicto de “no culpable” debido a las reglas de “doble enjuiciamiento”, dijo la otra persona. “El gobierno no puede apelar en todas las circunstancias, salvo en las más RARE … Una vez que un jurado te libera, esencialmente quedas libre por esos mismos cargos de por vida”.

De cualquier manera, este no es el último juicio penal de Bankman-Fried. A principios del próximo año, enfrentará un conjunto adicional de cargos del Departamento de Justicia presentados después de la acusación inicial.

Notas de logística

Juez Lewis Kaplanse ha despedido sobre la Request del Departamento de Justicia de considerar el viernes 6 de octubre como fecha de juicio. El lunes 9 de octubre es el Día de Colón (o el Día de los Pueblos Indígenas) y, por lo tanto, es feriado.