Narito Kung Paano Maaaring Maglaro ang Pagsubok ni FTX Founder Sam Bankman-Fried

Ang founder ng FTX at isang beses na CEO na si Sam Bankman-Fried ay tatayo sa paglilitis sa loob lamang ng wala pang dalawang linggo upang ipagtanggol ang kanyang sarili laban sa mga paratang na sadyang gumawa siya ng panloloko at nakipagsabwatan upang dayain ang mga Crypto investor at customer sa FTX at Alameda Research.

Ang tinatayang anim na linggong pagsubok mismo ay nakatakdang magsimula sa Okt. 3, 2023, 10 buwan lamang pagkatapos Unang naaresto si Bankman-Fried at hindi kahit 11 buwan pagkatapos bumagsak ang FTX.

Upang mas maunawaan ang proseso ng pagsubok, nakipag-usap ang CoinDesk sa ilang mga legal na eksperto, ang ilan sa kanila ay humiling ng anonymity upang talakayin ang isang high-profile na kaso.

Nagbabasa ka ng The SBF Trial, isang newsletter ng CoinDesk na naghahatid sa iyo ng mga pang-araw-araw na insight mula sa loob ng courtroom kung saan susubukan ni Sam Bankman-Fried na manatili sa labas ng bilangguan. Gusto mo bang matanggap ito nang direkta? Mag-sign up dito.

Pagpili ng hurado

Bagama't nakatakdang magsimula ang pagsubok sa susunod na buwan, may ilang oras pa bago magawa ang mga aktwal na argumento. Ang unang hakbang, na maaaring mangyari sa susunod na linggo, ay isang panghuling kumperensya bago ang paglilitis kung saan ilalatag ni Judge Lewis Kaplan sa Southern District ng New York kung ano ang maaaring hitsura ng iskedyul ng panghuling testigo, kung gaano katagal ang petsa ng paglilitis at mamumuno sa alinmang huling natitirang mga galaw. Si Judge Kaplan ay maaari ding mag-entertain ng ilang mga mosyon pagkatapos mapili ang hurado, sabi ni Martin Auerbach, isang abogado sa law firm na Withersworldwide.

Ang ikalawang hakbang ay voir dire, na kung ano ang aktwal na magsisimula sa Oktubre 3.

Makikita sa proseso ng pagpili ng hurado ang hukom na magtatanong ng mga potensyal na hurado ng ilang katanungan. Malamang na magsisimula siyang malawak, na nagtatanong kung may anumang potensyal na hurado ang nagplano ng paglalakbay sa loob ng susunod na ilang linggo o maaaring hindi mawala sa kanilang mga trabaho sa loob ng ilang linggo, ONE sa mga eksperto sa batas - isang abogado na may karanasan sa white collar litigation - sinabi sa CoinDesk.

Malamang na tatanungin din niya kung ang alinman sa mga potensyal na hurado ay may FTX account, at i-dismiss kaagad ang mga indibidwal na iyon, sabi nila. Kapag nakumpleto na ang malawak na mga katanungan ng hurado, magsisimula ang hukom na magtanong sa mga indibidwal ng mga tanong tulad ng mga iminungkahi ng mga pangkat ng prosekusyon at pagtatanggol.

"Ang magtatagal ay ang depensa at prosekusyon ay malamang na mag-away sa bawat hurado," sabi nila. "Hindi ito magiging oo [o] hindi, ito ay magiging pabalik- FORTH, kaya sa tingin ko aabutin ito ng mga araw."

At habang ang mga abogado ay maaaring makapagtanong ng mga potensyal na hurado sa antas ng korte ng estado, ito ay pederal na hukuman, kaya ang hukom lamang ang magtatanong, sabi ni Auerbach.

Ang ilang potensyal na hurado ay maaaring ma-dismiss kung maaari silang magpakita ng kahirapan sa pananalapi o mga katulad na isyu. Ang iba ay maaaring ma-dismiss sa pamamagitan ng isang peremptory challenge, kung saan ang isang abogado ay maaari lamang hampasin ang isang limitadong bilang ng mga potensyal na hurado para sa anumang dahilan.

Ang ibang mga potensyal na hurado ay maaaring magpakita ng malinaw na pagkiling laban kay Bankman-Fried bilang ang nasasakdal o ang gobyerno, at maaaring hampasin nang hindi binibilang laban sa isang quota ng welga.

Ang prosesong ito ay karaniwang mabilis. Dahil sa kung gaano ka-profile ang kaso ni Bankman-Fried, ang proseso ay maaaring tumagal ng mga araw para lang makaupo ang 10 o 12 hurado, kahit na tinantiya ng DOJ sa isang pagsasampa noong Setyembre 19 na aabutin lamang ng "ang mas magandang bahagi ng isang araw.”

Magkakaroon din ng ilang mga kahaliling hurado, na maaaring mapatawad sa dulo maliban kung ang ONE sa mga orihinal na hurado ay kailangang umalis sa kaso, sabi ni Auerbach.

Parehong ang prosekusyon at depensa nagsampa ng mga mungkahing katanungan para sa hukom na hilingin sa bawat potensyal na hurado sa isang hangarin na alisin ang sinumang maaaring mabigat na kinikilingan o kung hindi man ay hindi angkop na umupo sa hurado, na nagmumungkahi na si Judge Kaplan ay tanungin ang mga indibidwal na ito kung pamilyar sila sa kaso, kung mayroon silang anumang mga opinyon sa ang kaso o kung alam nila (o alam ang tungkol sa) Bankman-Fried o ang mga abogadong kasangkot.

Ang pangkat ni Bankman-Fried ay nagmungkahi din ng ilang katanungan tungkol sa epektibong altruismo, mga donasyong pampulitika at lobbying at ADHD. Ang DOJ tumutol sa mga tanong na ito, na pinagtatalunan na tila nilayon nila sa mga PRIME hurado tungkol sa kanyang iminungkahing depensa.

Makatwirang pagdududa

Kapag nagsimula na ang mismong paglilitis, makikita ng mga hurado, mamamahayag at miyembro ng pangkalahatang publiko sa gallery ang DOJ at depensa na gumawa ng kanilang mga pambungad na pahayag, na sinusundan ng DOJ na magharap ng ebidensya at pagtatanong ng mga saksi. Ang mga paghahain bago ang paglilitis mula sa DOJ ay nagmumungkahi na bilang karagdagan sa mga nakasulat na dokumento, ang mga tagausig magpapakita ng mga AUDIO recording sa panahon ng paglilitis.

Sa pamamagitan nito, magkakaroon ng cross-examination ng mga testigo.

Kung sino ang tinawag ng DOJ bilang unang saksi nito ay maaaring makatulong sa pagbibigay ng signal sa lakas ng kaso nito, kahit man lang sa mata ng mga tagausig, sinabi ng ONE sa mga eksperto sa CoinDesk. Maaaring tumawag ang DOJ ng isang ahente ng FBI bilang unang saksi nito, o maaari itong "maging malaki" at tawagan kaagad ang mga miyembro ng FTX inner circle.

Ang parehong partido ay mayroon din hinahangad na magharap ng ilang ekspertong saksi upang ilarawan ang mga detalye tulad ng code ng FTX at kahit na ipaliwanag ang mga pangunahing kaalaman sa Crypto , kahit na mayroon isang patuloy na pagtatalo sa kung ang ilan o lahat ng mga potensyal na saksi na ito ay dapat payagang tumestigo.

Dapat patunayan ng DOJ ang pagkakasala "beyond a reasonable doubt", dahil isa itong kriminal na paglilitis. Sa kabaligtaran, sa isang kasong sibil, mayroong isang mas mababang, "preponderance of evidence" na pamantayan.

"Higit pa sa isang makatwirang pagdududa, walang tiyak na porsyento ngunit maaari mong isipin iyon bilang 90+%," sinabi ng ONE sa mga eksperto sa batas sa CoinDesk. "Mayroon kang malalim at matibay na paniniwala sa pagkakasala ng nasasakdal."

Ang mga katulong na abogado ng U.S. na sumusubok sa kaso ay malamang na magpapakita ng bawat elemento ng bawat isa sa mga singil at ilarawan kung anong ebidensya ang mayroon sila na susuporta sa isang paghatol para sa bawat kaso, sabi nila.

"Sinusubaybayan nila ang bawat piraso ng patotoo, ang bawat dokumento upang matiyak na mayroon silang sapat na rekord upang mapaglabanan," sabi nila. "Ang [Bankman-Fried] ay hindi maiiwasang magtalo - dahil ang bawat nasasakdal ay nagtatalo pagkatapos ng paglilitis - [na] hindi sila nagtagumpay sa elementong ito o iba pa."

Kapag nagpahinga na ang prosekusyon, magkakaroon ng sariling pagkakataon ang depensa na magharap ng mga karagdagang saksi. Ang ONE natitirang tanong ay kung si Bankman-Fried mismo ay magpapatotoo sa kanyang sariling depensa.

Ang dumaraming bilang ng mga nasasakdal sa mga kaso ng white collar ay tinatalikuran ang kanilang mga karapatan sa Fifth Amendment at nagpapatotoo, sinabi ng ONE sa mga indibidwal sa CoinDesk, na itinuro ang tagapagtatag ng Theranos na si Elizabeth Holmes (na nahatulan noong nakaraang taon at sinentensiyahan ng mahigit 11 taon sa bilangguan) bilang isang halimbawa.

"Ang pag-iisip ngayon ay napupunta na ang mga hurado ay lubos na may kamalayan sa mga tanyag na tao na kahit na T nila alam kung sino [ang nasasakdal ay nasa] paglilitis, halos lahat sila ay malamang na pumupunta sa Twitter at mag-online, upang saliksikin sila sa panahon ng paglilitis," sabi ng indibidwal. “Sasabihin sa kanila ng hukom na huwag gawin iyon … [ngunit] dahil mayroon kang kulturang tanyag na tao na lumitaw sa mga kasong ito, ang iniisip ay kung T sila tumestigo, sa esensya, ang pagpapalagay ay T sila dahil lamang T aminin [kanilang mga krimen].”

Ang pag-aalalang ito tungkol sa isang nabubulok na lupon ng hurado ay lumitaw na sa ilan sa mga pagdinig bago ang paglilitis. Nagtalo ang pangkat ng depensa ni Bankman-Fried na mahigit isang milyong negatibong artikulo ang naisulat tungkol sa founder ng FTX, na lumikha ng isang salaysay ng media sa paligid niya.

Unanimous na hatol

Ang isang pederal na paglilitis sa kriminal ay nangangailangan ng isang nagkakaisang hatol para sa isang paghatol. Kung mayroong 12-tao na hurado, dapat maniwala ang lahat ng 12 na si Bankman-Fried ay nagkasala sa pagtatapos ng paglilitis -na siya ay nagkasala nang walang makatwirang pagdududa.

Ang trabaho ng depensa ay maaaring kasing simple ng pagkumbinsi sa ONE hurado lamang na walang sapat na ebidensya o hindi ginawa ng mga tagausig ang kanilang kaso sa iba't ibang mga kaso.

Sinabi ni Auerbach na babasahin ng hukom ang isang set ng mga tagubilin, na nagpapaliwanag kung paano nila dapat suriin ang kanilang narinig at nakita. Parehong iminungkahi ng DOJ at ng Bankman-Fried's team ang kanilang sariling set ng mga tagubilin ng hurado.

“[Ito ay] isang piraso ng papel na naglalahad ng mga legal na elemento na kailangan nilang hanapin nang lampas sa isang makatwirang pagdududa upang mahatulan, at kung T nila mahanap ang higit sa isang makatwirang pagdududa, kailangan nilang pawalang-sala," sabi niya. "Kung T sila magkasundo sa kanilang sarili, nananatili sila sa partikular na [bilang]."

Maaaring magtanong ang hurado, bagaman kadalasan ang mga iyon ay nakalaan para sa panahon ng deliberasyon. Ang mga hurado ay maaaring magpadala ng mga nakasulat na tanong sa hukom, na magbabasa nito sa korte at makikipagtulungan sa iba't ibang abogado upang magbigay ng mga sagot.

"Kailangan kong maniwala sa isang kaso na kumplikado, magkakaroon ka ng ONE o higit pang mga katanungan ng hurado," sabi ng ONE sa mga eksperto sa batas.

Ang ONE pa ay nagsabi sa CoinDesk ng isa pang kumplikadong kadahilanan ay ang karamihan sa pag-uugali sa gitna ng mga paratang ay T talaga pinag-uusapan. Ang dapat gawin ng mga tagausig ay kumbinsihin ang mga hurado na ang mga aksyon ni Bankman-Fried ay natugunan ang mga probisyon ng mga batas kung saan siya sinisingil sa ilalim.

ONE halimbawa ay extraterritoriality. Alinman sa wire fraud o anti-fraud na mga panuntunan sa ilalim ng mga probisyon ng securities law ay ilalapat "laban sa isang nasasakdal na higit na kumilos sa labas ng US" Sa madaling salita, kailangang patunayan ng mga tagausig na ang mga aksyon ni Bankman-Fried ay hindi lamang nakatugon sa kahulugan ng wire fraud, kundi pati na rin na target niya ang mga mamamayan ng US o kung hindi man ay kumikilos sa US

Si Bankman-Fried ay nanirahan sa Bahamas, kung saan naka-headquarter ang pandaigdigang entity ng FTX.

Kung ang hurado ay nahati, ang hukom ay may ilang mga tool na magagamit niya upang sabihin sa mga deadlocked na hurado na "bumalik at subukang muli," sinabi ng isa pang indibidwal sa CoinDesk.

“Hindi naman kung sa unang round ng botohan, ONE hurado ang nagsabi na 'Hindi ako kumbinsido,' ayan," sabi nila. "Sasabihin sa kanila na bumalik at KEEP na subukang makarating sa isang nagkakaisang hatol."

Kung ang hurado ay bumalik pagkatapos ng ilang mga pagtatangka sa pagsang-ayon sa isang hatol at sabihin na mayroon silang hindi mapagkakasunduang salungatan sa lahat ng mga bilang, ang hukom ay maaaring magdeklara ng isang mistrial, sabi ni Auerbach. Kung hindi, ang hurado ay maaaring sumang-ayon sa isang paghatol sa lahat o ilang mga bilang, o isang pagpapawalang-sala sa lahat o ilang mga bilang.

Pagsentensiya

Sakaling mahatulan si Bankman-Fried sa ONE o higit pa sa mga kasong kinakaharap niya, kung gaano karaming oras ang gugugulin niya sa bilangguan ay nakasalalay sa malaking bahagi kay Judge Kaplan.

Bagama't ang mga alituntunin sa pagsentensiya ay dating sapilitan ilang dekada na ang nakaraan, ang mga ito ay ngayon, kasunod ng desisyon ng Korte Suprema, na mas nakikita bilang panimulang punto kaysa sa mga mahigpit na panuntunan, sinabi ng ONE sa mga indibidwal sa CoinDesk.

Mayroon pa ring mga kinakailangan ayon sa batas, na kinakailangan ng hukom na manatili sa loob, ngunit naiiba ang mga iyon sa mga alituntunin.

Ang U.S. Probation and Pretrial Services System ay gagawa muna ng isang ulat na magsasama ng "isang paunang pagkalkula ng inirerekomendang hanay ng pagsentensiya," sabi ng indibidwal. Ang DOJ at mga koponan ng depensa ay maaaring gumawa ng anumang pagtutol na mayroon sila, na nagtataguyod ng mas mahaba o mas maikling mga pangungusap.

Pagkatapos ay titingnan ni Judge Kaplan ang iba't ibang mga rekomendasyon at - isinasaalang-alang ang ilang iba pang mga kadahilanan tulad ng kabigatan ng mga pagkakasala - ibibigay ang aktwal na sentensiya.

Kadalasan, sa mga kaso kung saan mayroong maraming paghatol sa magkatulad na mga paratang, maaaring piliin ng hukom na i-distill ang mga paratang hanggang sa "CORE maling pag-uugali."

Dahil sa paraan ng paglalaro ng kaso sa ngayon, malamang na kung mahatulan si Bankman-Fried, mag-apela ang kanyang koponan. Ang DOJ ay hindi maaaring mag-apela ng hatol na "hindi nagkasala" dahil sa "double jeopardy" na mga patakaran, sinabi ng isa pang indibidwal. "Ang gobyerno ay T makakapag-apela sa lahat maliban sa RARE mga pangyayari. … Kapag na-release ka na ng isang hurado, talagang mapapalaya ka sa parehong mga singil na iyon habang buhay.”

Alinmang paraan, T ito ang huling kriminal na paglilitis ni Bankman-Fried. Sa unang bahagi ng susunod na taon, haharapin niya ang karagdagang set ng DOJ charges na dinala pagkatapos ng inisyal na akusasyon.

Mga tala sa logistik

Hukom Lewis Kaplan ay nag-sign off sa Request ng DOJ na ituring ang Biyernes, Oktubre 6 bilang petsa ng pagsubok. Ang Lunes, Oktubre 9 ay Columbus Day (o Indigenous Peoples' Day), at samakatuwid ay isang holiday.