Вот как может закончиться судебный процесс над основателем FTX Сэмом Бэнкманом-Фридом

Основатель и бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид предстанет перед судом менее чем через две недели, чтобы защитить себя от обвинений в преднамеренном мошенничестве и сговоре с целью обмана инвесторов и клиентов Криптo FTX и Alameda Research.

Ожидается, что шестинедельное испытание начнется 3 октября 2023 года, всего через 10 месяцев послеБанкман-Фрид был впервые арестовани даже не 11 месяцевпосле краха FTX.

Чтобы лучше понять ход судебного процесса, CoinDesk поговорил с несколькими экспертами в области права, некоторые из которых пожелали сохранить анонимность, чтобы обсудить громкое дело.

Вы читаете «Суд над SBF», информационный бюллетень CoinDesk, ежедневно предоставляющий вам информацию из зала суда, где Сэм Бэнкман-Фрид попытается избежать тюрьмы. Хотите получать ее напрямую? Зарегистрируйтесь здесь.

Выбор присяжных

Хотя начало судебного разбирательства запланировано на следующий месяц, еще есть некоторое время, прежде чем будут высказаны реальные аргументы. Первым шагом, который может состояться уже на следующей неделе, станет финальное предварительное совещание, на котором судья Южного округа Нью-Йорка Льюис Каплан изложит, как может выглядеть окончательный график свидетелей, как долго может длиться дата судебного разбирательства и вынесет решение по любым последним нерешенным ходатайствам. Судья Каплан также может рассмотреть несколько ходатайств после того, как будет выбрано жюри, сказал Мартин Ауэрбах, адвокат юридической фирмы Withersworldwide.

Вторым шагом является voir dire, который фактически начнется 3 октября.

В процессе отбора присяжных судья задаст потенциальным присяжным ряд вопросов. Скорее всего, он начнет с общих вопросов, спросив, планируют ли потенциальные присяжные поездку в течение следующих нескольких недель или, возможно, не смогут ли они в ином случае исчезнуть с работы на несколько недель, рассказал CoinDesk ONE из юридических экспертов — адвокат с опытом в судебных разбирательствах по делам «белых воротничков».

Он также, вероятно, спросит, есть ли у кого-либо из потенциальных присяжных аккаунт FTX, и немедленно отклонит эти вопросы, сказали они. Как только эти общие вопросы присяжных будут завершены, судья начнет задавать индивидуальные вопросы, подобные тем, которые были предложены обвинением и защитой.

«Что займет много времени, так это то, что защита и обвинение, вероятно, будут бороться за каждого присяжного», — сказали они. «Это не будет «да» [или] «нет», это будет «туда- FORTH», так что я думаю, это займет несколько дней».

И хотя адвокаты могут задавать вопросы потенциальным присяжным на уровне суда штата, это федеральный суд, поэтому вопросы будет задавать только судья, сказал Ауэрбах.

Некоторые потенциальные присяжные могут быть отстранены, если они могут продемонстрировать финансовые трудности или аналогичные проблемы. Другие могут быть отстранены посредством безапелляционного отвода, когда адвокат может просто отстранить ограниченное количество потенциальных присяжных по любой причине.

Другие потенциальные присяжные могут продемонстрировать явную предвзятость в отношении Бэнкмана-Фрида как ответчика или правительства и могут быть исключены без учета квоты безапелляционных исключений.

Этот процесс обычно быстрый. Учитывая, насколько громким является дело Бэнкмана-Фрида, процесс может занять несколько дней только для того, чтобы разместить 10 или 12 присяжных, хотя Министерство юстиции подсчитало в документе от 19 сентября, что это займет всего «лучшая часть дня.”

Ауэрбах сообщил, что также будет несколько запасных присяжных, которые могут быть освобождены в конце, если только ONE из первоначальных присяжных не выйдет из дела.

Как обвинение, так и защитаподали предложенные вопросыдля судьи, чтобы опросить каждого потенциального присяжного, пытаясь отсеять тех, кто может быть сильно предвзятым или иным образом не подходить для участия в работе коллегии присяжных, предлагая судье Каплану спросить этих людей, знакомы ли они с делом, есть ли у них какие-либо мнения по этому делу или знают ли они (или знают ли о) Бэнкман-Фрид или участвующих в деле адвокатах.

Команда Бэнкмана-Фрида также предложила ряд вопросов, касающихся эффективного альтруизма, политических пожертвований и лоббирования, а также СДВГ. Министерство юстициивозражал против этих вопросов, утверждая, что они, по-видимому, были направлены на то, чтобы PRIME присяжных на его предлагаемую защиту.

Обоснованное сомнение

После начала самого судебного разбирательства присяжные, репортеры и представители общественности в галерее увидят, как Министерство юстиции и защита выступят со вступительными заявлениями, после чего Министерство юстиции представит доказательства и допросит свидетелей. Досудебные документы Министерства юстиции предполагают, что в дополнение к письменным документам прокурорыпредставят AUDIOво время судебного разбирательства.

В ходе этого будет проведен перекрестный допрос свидетелей.

Тот факт, кого Министерство юстиции вызывает в качестве своего первого свидетеля, может помочь продемонстрировать силу его дела, по крайней мере, в глазах прокуроров, сказал ONE из экспертов CoinDesk. Министерство юстиции может вызвать агента ФБР в качестве своего первого свидетеля или может «пойти по крупному пути» и немедленно вызвать членов внутреннего круга FTX.

Обе стороны такжестремился представить определенных экспертов-свидетелей описывать такие детали, как код FTX, и даже объяснять основы Криптo , хотя есть продолжающийся спорпо вопросу о том, следует ли разрешить давать показания некоторым или всем потенциальным свидетелям.

Министерство юстиции должно доказать вину «вне разумных сомнений», учитывая, что это уголовное разбирательство. Напротив, в гражданском деле существует более низкий стандарт «перевеса доказательств».

«Вне всякого разумного сомнения, конкретного процента нет, но вы можете считать, что это 90+%», — сказал ONE из юридических экспертов CoinDesk. «У вас есть глубокая и неизменная убежденность в виновности подсудимого».

По их словам, помощники прокурора США, ведущие это дело, вероятно, продемонстрируют каждый элемент каждого из обвинений и проиллюстрируют, какие доказательства у них есть, чтобы поддержать обвинительный приговор по каждому обвинению.

«Они отслеживают каждое свидетельство, каждый документ, чтобы убедиться, что у них достаточно доказательств, чтобы противостоять им», — заявили они. «[Бэнкман-Фрид] неизбежно будет утверждать — потому что каждый обвиняемый утверждает после суда — [что] они не дотянули до того или иного элемента».

После того, как обвинение успокоится, у защиты будет своя возможность представить дополнительных свидетелей. ONE из нерешенных вопросов заключается в том, будет ли сам Банкман-Фрид давать показания в свою защиту.

Все большее число обвиняемых в делах о «белых воротничках» отказываются от своих прав, гарантированных Пятой поправкой, и дают показания, сообщил ONE из них CoinDesk, указав на основательницу Theranos Элизабет Холмс (который был осужден в прошлом годуи приговорен к более чем 11 годам лишения свободы) в качестве примера.

«Сейчас считается, что присяжные настолько осведомлены о знаменитостях, что даже если они T знают, кто [подсудимый] на суде, они почти все, вероятно, зайдут в Twitter и в Интернет, чтобы узнать о них во время суда», — сказал этот человек. «Судья скажет им не делать этого… [но] поскольку вокруг этих дел возникла эта культура знаменитостей, то, по сути, если они T дают показаний, то будет сделано предположение, что они T не сделали просто потому, что T хотели признавать [свои преступления]».

Обеспокоенность по поводу нечистоплотности состава присяжных уже высказывалась в ходе некоторых предварительных слушаний.Команда защиты Бэнкмана-Фрида утверждала,что об основателе FTX было написано более миллиона негативных статей, что создало вокруг него медийный контекст.

Единогласный вердикт

Федеральный уголовный суд требует единогласного вердикта для осуждения. Если есть 12 присяжных, все 12 должны считать, что Банкман-Фрид виновен в конце суда – что он виновен вне разумных сомнений.

Задача защиты может заключаться в том, чтобы (относительно) убедить хотя бы ONE присяжного заседателя в недостаточности доказательств или в том, что прокуроры не представили свою версию по различным обвинениям.

Ауэрбах сказал, что судья зачитает набор инструкций, объясняющих, как им следует оценивать то, что они услышали и увидели. И Министерство юстиции, и команда Банкмана-Фрида предложили свои собственные наборы инструкций для присяжных.

«[Это] лист бумаги, в котором изложены правовые элементы, которые они должны найти вне разумного сомнения, чтобы осудить, и которые, если они T найдут вне разумного сомнения, они должны оправдать», — сказал он. «Если они T могут договориться сами, они придерживаются этого конкретного [пункта обвинения]».

Присяжные могут задавать вопросы, хотя обычно они зарезервированы для периода обсуждения. Присяжные могут отправлять письменные вопросы судье, который зачитывает их в суде и работает с различными адвокатами, чтобы дать ответы.

«Я вынужден признать, что в таком сложном деле у присяжных возникнет ONE или несколько вопросов», — сказал ONE из экспертов по правовым вопросам.

ONE сказал CoinDesk, что еще одним осложняющим фактором является то, что большая часть поведения, лежащего в основе обвинений, на самом деле T вызывает вопросов. Прокурорам придется убедить присяжных, что действия Бэнкмана-Фрида соответствовали положениям законов, по которым его обвиняют.

ONE из примеров является экстерриториальность. Ни мошенничество с использованием электронных средств, ни правила борьбы с мошенничеством в соответствии с положениями закона о ценных бумагах не будут применяться «против ответчика, который в основном действовал за пределами США». Другими словами, прокурорам придется доказать, что действия Бэнкмана-Фрида не только соответствовали определению мошенничества с использованием электронных средств, но и то, что он нацелился на граждан США или иным образом действовал в США.

Бэнкман-Фрид проживал на Багамах, где располагалась штаб-квартира глобальной компании FTX.

Другой человек рассказал CoinDesk, что если мнения присяжных разделились, у судьи есть определенные инструменты, которые он может использовать, чтобы сказать присяжным, оказавшимся в тупике, «вернуться и попробовать еще раз».

«Это не похоже на то, что если в первом туре голосования ONE из присяжных скажет: «Я не убежден», то все кончено», — заявили они. «Им скажут вернуться и KEEP попытки прийти к единогласному вердикту».

Если присяжные возвращаются после нескольких попыток прийти к согласию по вердикту и говорят, что у них есть непримиримый конфликт по всем пунктам, судья может объявить судебное разбирательство недействительным, сказал Ауэрбах. В противном случае присяжные могут согласиться на обвинительный приговор по всем или некоторым пунктам или на оправдание по всем или некоторым пунктам.

Вынесение приговора

Если Бэнкман-Фрид будет признан виновным по ONE или нескольким предъявленным ему обвинениям, то, сколько времени он проведет в тюрьме, во многом будет зависеть от судьи Каплана.

Хотя несколько десятилетий назад правила вынесения приговоров были обязательными, теперь, после решения Верховного суда, они рассматриваются скорее как отправная точка, а не как строгие правила, сообщил CoinDesk ONE из источников.

По-прежнему существуют установленные законом требования, которых судья должен придерживаться, но они отличаются от руководящих принципов.

Система пробации и досудебных служб США сначала создаст отчет, который будет включать «первоначальный расчет рекомендуемого диапазона приговоров», сказал человек. Затем Министерство юстиции и команды защиты могут выдвинуть любые возражения, выступая за более длительные или более короткие приговоры.

Затем судья Каплан рассмотрит различные рекомендации и, приняв во внимание ряд других факторов, таких как серьезность правонарушений, вынесет фактический приговор.

Зачастую в случаях, когда по схожим обвинениям вынесено несколько обвинительных приговоров, судья может решить ограничить обвинения «CORE противоправным поведением».

Учитывая то, как развивалось дело до сих пор, вполне вероятно, что если Бэнкман-Фрид будет признан виновным, его команда подаст апелляцию. Министерство юстиции не может обжаловать вердикт «невиновен» из-за правил «двойной ответственности», сказал другой человек. «Правительство T может подать апелляцию во всех случаях, кроме самых RARE . … После того, как вас освободило жюри, вы, по сути, освобождаетесь по тем же обвинениям на всю жизнь».

В любом случае, это T последний уголовный процесс над Бэнкманом-Фридом. В начале следующего года ему предстоит столкнуться с дополнительным набором обвинений Министерства юстиции, выдвинутых после первоначального обвинительного заключения.

Логистические заметки

Судья Льюис Капланподписался по Request Министерства юстиции считать пятницу, 6 октября, датой судебного разбирательства. Понедельник, 9 октября — День Колумба (или День коренных народов), а значит, и выходной.