FalconX conclut un accord avec la CFTC pour 1,8 million de dollars pour défaut d'enregistrement en tant que courtier en contrats à terme

FalconX paiera 1,8 million de dollars pour régler les accusations récemment annoncées par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) selon lesquelles la société de trading de Crypto aurait violé les lois sur les matières premières en ne s'enregistrant pas en tant que courtier en contrats à terme (FCM), selon un communiqué. Annonce du lundidu régulateur.

Grâce à son produit « Edge », FalconXa agi en tant que courtier PRIME en Crypto monnaies, offrant aux clients institutionnels - dont certains basés aux États-Unis - un accès à divers échanges de Crypto pour négocier des produits dérivés, notamment des contrats à terme et des swaps, a déclaré la CFTC dans un communiqué de presse lundi.

Bien que FalconX se présente comme le « plus grand PRIME en actifs numériques », il n'était pas dûment enregistré auprès de la CFTC. ONEune des sociétés du portefeuille de FalconX, FalconX Bravo, est enregistrée auprès de la CFTC en tant que courtier en swaps depuis août dernier, selon l'accord de règlement conclu lundi.

La manière dont FalconX menait ses affaires pour ses clients institutionnels signifiait que les informations précises sur la connaissance du client (KYC) n'étaient souvent pas fournies aux échanges de Crypto avec lesquels FalconX négociait.

Cependant, après que la CFTC a intenté une action en justice contre Binance et son ancien PDG, Changpeng « CZ » Zhao, pour des infractions similaires en mars 2023, FalconX a volontairement « changé et amélioré son approche de la collecte d'informations d'identification des clients » - notamment en exigeant des clients qu'ils identifient l'emplacement des propriétaires bénéficiaires ultimes des actifs, l'emplacement de leur siège social et l'emplacement des employés contrôlant le compte Edge de l'investisseur.

Après la mise en place de ces nouvelles exigences KYC plus strictes, FalconX a déclaré à la CFTC qu'Edge avait perdu la moitié de ses clients.

Dans son accord de règlement, la CFTC a déclaré que les efforts de réparation de FalconX – ainsi que sa « coopération substantielle » avec l’enquête – ont abouti à une pénalité inférieure à celle qui aurait pu être imposée autrement.

FalconX doit payer 1 179 008 $ en restitution et une pénalité civile de 589 504 $, et doit cesser et s'abstenir d'agir en tant que FCM non enregistré.

FalconX n'a ​​pas répondu à la Request de commentaire de CoinDesk au moment de la mise sous presse.