Nakipag-ayos ang FalconX sa CFTC sa halagang $1.8M Sa Pagkabigong Magrehistro bilang Futures Commission Merchant

Magbabayad ang FalconX ng $1.8 milyon para bayaran ang mga bagong inanunsyong singil mula sa Commodity Futures Trading Commission (CFTC) na ang Crypto trading firm ay lumabag sa mga commodities laws sa pamamagitan ng hindi pagrehistro bilang futures commission merchant (FCM), ayon sa isang Anunsyo ng Lunes mula sa regulator.

Sa pamamagitan ng produktong "Edge" nito, ang FalconX kumilos bilang isang Crypto PRIME broker, na nag-aalok ng mga institusyonal na kliyente - kabilang ang ilan na nakabase sa US - na may access sa iba't ibang Crypto exchange para i-trade ang mga derivatives, kabilang ang mga futures at swaps, sinabi ng CFTC sa isang press release noong Lunes.

Bagama't inilalarawan ng FalconX ang sarili nito bilang "pinakamalaking digital asset PRIME brokerage" hindi ito maayos na nakarehistro sa CFTC. Ang ONE sa mga portfolio ng kumpanya ng FalconX, ang FalconX Bravo, ay nakarehistro sa CFTC bilang isang swap dealer mula noong nakaraang Agosto, ayon sa kasunduan sa pag-aayos ng Lunes.

Ang paraan kung saan nagsagawa ng negosyo ang FalconX para sa mga kliyente nitong institusyonal ay nangangahulugan na ang tumpak na impormasyon ng know-your-customer (KYC) ay madalas na hindi ibinibigay sa mga Crypto exchange na kinakalakal ng FalconX.

Gayunpaman, pagkatapos magsampa ng kaso ang CFTC laban sa Binance, ang dating CEO nito, si Changpeng “CZ” Zhao para sa mga katulad na paglabag noong Marso 2023, boluntaryong “binago at pinahusay ng FalconX ang diskarte nito sa pagkolekta ng impormasyong nagpapakilala sa customer” – kabilang ang pag-aatas sa mga customer na tukuyin ang lokasyon ng mga tunay na may-ari ng mga asset, ang lokasyon ng kanilang corporate headquarters na kumokontrol sa Edge account, at ang investor.

Matapos mailagay ang mga bago, mas mahigpit na kinakailangan ng KYC na ito, sinabi ng FalconX sa CFTC na nawala ang kalahati ng mga customer nito sa Edge.

Sa kasunduan sa pag-aayos nito, sinabi ng CFTC na ang mga pagsisikap sa remediation ng FalconX - pati na rin ang "malaking kooperasyon" nito sa imbestigasyon - ay nagresulta sa mas mababang parusa kaysa sa maaaring ipataw.

Ang FalconX ay dapat magbayad ng $1,179,008 bilang disgorgement at isang $589,504 na parusang sibil, at dapat na huminto at huminto sa pagkilos bilang isang hindi rehistradong FCM.

Ang FalconX ay hindi tumugon sa Request ng CoinDesk para sa komento sa pamamagitan ng oras ng press.