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FalconX faz acordo com CFTC por US$ 1,8 milhões por não se registrar como corretor de futuros
Além de pagar multas monetárias, a FalconX deve parar de fornecer aos clientes dos EUA acesso a plataformas de negociação de derivativos de Cripto .
A FalconX pagará US$ 1,8 milhão para resolver as acusações recentemente anunciadas pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de que a empresa de negociação de Cripto violou as leis de commodities ao não se registrar como uma corretora de futuros (FCM), de acordo com um Anúncio de segunda-feirado regulador.
Por meio de seu produto “Edge”, a FalconXatuou como um corretor PRIME de Cripto, oferecendo aos clientes institucionais – incluindo alguns sediados nos EUA – acesso a várias bolsas de Cripto para negociar derivativos, incluindo futuros e swaps, disse a CFTC em um comunicado à imprensa na segunda-feira.
A História Continua abaixo
Embora a FalconX se descreva como a “maior PRIME de ativos digitais”, ela não foi devidamente registrada na CFTC. Uma das empresas do portfólio da FalconX, a FalconX Bravo, foi registrada na CFTC como uma corretora de swap desde agosto passado, de acordo com o acordo de liquidação de segunda-feira.
A maneira como a FalconX conduzia negócios para seus clientes institucionais significava que informações precisas de conhecimento do cliente (KYC) muitas vezes não eram fornecidas às bolsas de Cripto com as quais a FalconX negociava.
No entanto, depois que a CFTC abriu um processo contra o antigo CEO da Binance, Changpeng “CZ” Zhao, por crimes semelhantes em março de 2023, a FalconX voluntariamente “mudou e aprimorou sua abordagem para coletar informações de identificação do cliente” – incluindo exigir que os clientes identificassem a localização dos proprietários beneficiários finais dos ativos, a localização de sua sede corporativa e a localização dos funcionários que controlam a conta Edge do investidor.
Depois que esses novos e mais rigorosos requisitos KYC foram implementados, a FalconX informou à CFTC que a Edge perdeu metade de seus clientes.
Em seu acordo de liquidação, a CFTC disse que os esforços de remediação da FalconX – bem como sua “cooperação substancial” com a investigação – resultaram em uma penalidade menor do que poderia ter sido imposta de outra forma.
A FalconX deve pagar US$ 1.179.008 em restituição e uma multa civil de US$ 589.504, além de cessar e desistir de atuar como uma FCM não registrada.
A FalconX não respondeu ao Request de comentário da CoinDesk até o momento.
Cheyenne Ligon
On the news team at CoinDesk, Cheyenne focuses on crypto regulation and crime. Cheyenne is originally from Houston, Texas. She studied political science at Tulane University in Louisiana. In December 2021, she graduated from CUNY's Craig Newmark Graduate School of Journalism, where she focused on business and economics reporting. She has no significant crypto holdings.
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