FalconX выплачивает CFTC 1,8 млн долларов за отказ зарегистрироваться в качестве комиссионного торговца фьючерсами

FalconX заплатит 1,8 миллиона долларов для урегулирования недавно объявленных обвинений Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) в том, что Криптo торговая фирма нарушила законы о сырьевых товарах, не зарегистрировавшись в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM), согласно Понедельничное объявлениеот регулятора.

Благодаря своему продукту «Edge» компания FalconXвыступал в качестве Криптo PRIME брокераCFTC в своем пресс-релизе в понедельник сообщила, что предлагает институциональным клиентам, в том числе некоторым из США, доступ к различным Криптo биржам для торговли деривативами, включая фьючерсы и свопы.

Хотя FalconX называет себя «крупнейшим PRIME цифровых активов», он не был должным образом зарегистрирован в CFTC. ONE из портфельных компаний FalconX, FalconX Bravo, была зарегистрирована в CFTC в качестве своп-дилера с прошлого августа, согласно понедельничному соглашению об урегулировании.

То, как FalconX вела бизнес для своих институциональных клиентов, означало, что точная информация по процедуре «знай своего клиента» (KYC) часто не предоставлялась Криптo биржам, с которыми FalconX торговала.

Однако после того, как в марте 2023 года CFTC подала иск против Binance и ее бывшего генерального директора Чанпэна «CZ» Чжао за аналогичные правонарушения, FalconX добровольно «изменила и усовершенствовала свой подход к сбору информации, идентифицирующей клиентов», в том числе потребовав от клиентов указывать местонахождение конечных бенефициарных владельцев активов, местонахождение их корпоративных штаб-квартир и местонахождение сотрудников, контролирующих счет инвестора Edge.

После введения новых, более строгих требований KYC компания FalconX сообщила CFTC, что Edge потеряла половину своих клиентов.

В своем соглашении об урегулировании CFTC заявила, что усилия FalconX по исправлению ситуации, а также ее «существенное сотрудничество» со следствием, привели к более мягкому наказанию, чем могло бы быть назначено в ином случае.

FalconX должна выплатить 1 179 008 долларов США в качестве возмещения незаконно полученной прибыли и гражданский штраф в размере 589 504 долларов США, а также прекратить и воздержаться от деятельности в качестве незарегистрированного FCM.

На момент публикации статьи FalconX не ответила на Request CoinDesk о комментарии.