BitMEX anuncia acordo de US$ 100 milhões entre CFTC e FinCEN

A plataforma de negociação de derivativos de Cripto BitMEX anunciou na terça-feira que chegou a um acordo sobre acusações civis com a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) e a Rede de Repressão a Crimes Financeiros (FinCEN).

A BitMEX pagará uma multa de US$ 100 milhões para resolver as acusações, anunciou a empresa emuma postagem de blog, com US$ 50 milhões indo para a CFTC e o restante para a FinCEN. A postagem do blog não abordou as acusações criminais movidas pelo Departamento de Justiça dos EUA contra o ex-CEO da BitMEX Arthur Hayes e outros executivos.

Umordem de consentimento no caso da CFTC, arquivado na terça-feira, descobriu-se que a BitMEX ofereceu a pessoas dos EUA produtos Cripto alavancados e não licenciados – uma violação da lei federal – entre 2014 e 2020. Os sistemas de supervisão da empresa eram “inadequados” e careciam de salvaguardas eficazes de conheça seu cliente (KYC) e antilavagem de dinheiro (AML), disse o documento.

Ao fazer isso, os funcionários da BitMEX violaram a Lei de Sigilo Bancário, as regulamentações de commodities e as regras da CFTC, concluiu o tribunal.

Em umdeclaraçãoO diretor de fiscalização da CFTC, Vincent McGonagle, disse que as plataformas de negociação de Cripto devem cumprir as leis dos EUA se estiverem fazendo negócios no país.

"Esta ação destaca que os requisitos de registro e as CORE proteções ao consumidor que o Congresso estabeleceu para nosso mercado tradicional de derivativos se aplicam igualmente ao crescente mercado de ativos digitais", disse ele.

Uma FinCENdeclaração disse que a BitMEX processou mais de US$ 200 milhões em transações para Mercados darknet ou serviços de mistura.

"O rápido crescimento da BitMEX, tornando-se uma das maiores corretoras de futuros, oferecendo derivativos de moeda virtual conversíveis sem um programa adequado de combate à lavagem de dinheiro, coloca o sistema financeiro dos EUA em risco significativo", disse a vice-diretora AnnaLou Tirol.

Recuperação do BitMEX?

Como parte do acordo, a BitMEX se absterá de oferecer contratos futuros ou outros tipos de contratos de commodities Cripto nos EUA sem se registrar na CFTC ou operar uma instalação de negociação de swap. A empresa também é obrigada a garantir que tenha procedimentos KYC adequados daqui para frente.

“Os réus que se estabelecerem cooperarão com a Comissão, incluindo a Divisão de Execução da Comissão, nesta ação e em qualquer litígio civil ou administrativo atual ou futuro da Comissão relacionado a, ou decorrente desta ação”, acrescentou a ordem de consentimento.

A BitMEX também informou à CFTC que não mantém mais nenhuma operação ou função comercial nos EUA além de certas funções de segurança cibernética.

A CFTCprocessou a BitMEX em outubro de 2020com base em alegações de que violou a Lei de Sigilo Bancário e as leis de commodities, e buscou uma liminar permanente contra a empresa.

Transbordamento de execução

A conclusão do caso pode SPELL mais problemas para o ex-CEO da BitMEX, Arthur Hayes. Hayes está no centro de uma investigação criminal que o Departamento de Justiça lançou em uníssono com a ação da CFTC no ano passado.

Documentos judiciais mostram que a CFTC concordou em compartilhar um tesouro de registros corporativos, memorandos de entrevistas de testemunhas e notas com promotores federais. Ela também pode compartilhar uma série de documentos regulatórios estrangeiros de autoridades nas Seychelles, Bermudas e Hong Kong, se suas contrapartes de commodities assinarem.

Um porta-voz de Hayes e dos cofundadores Ben Delo e Sam Reed disse ao CoinDesk que os três não estavam envolvidos no acordo.

“Como sua defesa mostrará, desde os primeiros dias da empresa, os cofundadores buscaram cumprir a lei aplicável conforme ela se desenvolveu ao longo do tempo. As ações contra Arthur, Ben e Sam pelas autoridades dos EUA são infundadas e representam um exagero injustificado. Os cofundadores estão ansiosos para se defender no tribunal”, disse o porta-voz em uma declaração.

ATUALIZAÇÃO (10 de agosto de 2021, 19:25 UTC):Adiciona contexto e declarações adicionais da CFTC, FinCEN e um porta-voz dos cofundadores da BitMEX.