Дело против Сэма Бэнкмана-Фрида

Отправится ли Сэм Бэнкман-Фрид в тюрьму? Спустя пять недель после начала его уголовного процесса 12 случайно выбранных жителей Нью-Йорка готовятся обсудить между собой, считают ли они, что он нарушил федеральный закон, или нет.

Бэнкман-Фрид обвиняется в мошенничестве с использованием электронных средств и сговоре с целью совершения мошенничества в отношении клиентов FTX, мошенничестве с использованием электронных средств и сговоре с целью совершения мошенничества в отношении кредиторов Alameda Research, сговоре с целью совершения мошенничества с ценными бумагами в отношении инвесторов FTX, сговоре с целью совершения мошенничества с товарами в отношении клиентов FTX и сговоре с целью отмывания денег.

Излагая дело Министерства юстиции США, очень оживленный Николас Рус провел восхищенных присяжных через многочасовую версию того, что суд услышал за последний месяц. Хотя для того, чтобы добраться до этого момента, потребовалось более дюжины свидетелей и более сотни вещественных доказательств, дело Министерства юстиции довольно простое.

Миллиарды долларов средств клиентов и инвесторов FTX, а также некоторые средства кредиторов Alameda, исчезли. С этим действительно не поспоришь. По словам Министерства юстиции, Банкман-Фрид обнаружил, что FTX — компания, которую он основал и которой в основном владел — была идеальной дойной коровой для Alameda — еще одной компании, которую он основал и в основном владел.

Защита, напротив, утверждала, что все, что произошло с FTX, было результатом плохого управления рисками и медленного развития серии проблем. Министерству юстиции так и не удалось доказать, что сам Bankman-Fried был вовлечен в некоторые решения и действия, которые привели к его многомиллиардной дыре, и ни один из свидетелей не дал показаний о том, что FTX была создана специально для отвлечения средств клиентов с самого начала, сказал адвокат защиты Марк Коэн.

Мы сообщили о показаниях свидетелей и доказательствах за последний месяц, поэтому я T буду вдаваться в подробности. Но стоит QUICK взглянуть на некоторые из основных аргументов, которые мы услышали в среду.

Вы читаете «Суд над SBF», информационный бюллетень CoinDesk, ежедневно предоставляющий вам информацию из зала суда, где Сэм Бэнкман-Фрид попытается избежать тюрьмы. Хотите получать его напрямую? Зарегистрируйтесь здесь.

Обвинения

Мошенничество с использованием электронных средств связи/сговор с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи в отношении клиентов FTX (пункты 1 и 2)

Потеря клиентских средств, очевидно, является самой большой проблемой FTX. По данным Министерства юстиции, Банкман-Фрид обманул (и сговорился обмануть) своих клиентов, позволив Аламеде воспользоваться этими средствами. Клиенты FTX вносили деньги, которые они намеревались обменять (или купить Криптo ), на банковские счета, которые на самом деле принадлежали Аламеде, позволяя Аламеде нецелевым образом использовать средства, сказал помощник прокурора США Рус.

Коэн, адвокат Бэнкмана-Фрида, утверждал, что основатель FTX — сильно перегруженный работой, напряженный генеральный директор — искренне верил, что FTX — безопасная компания. Он T знал, насколько велики были проблемы, пока все не рухнуло.

Министерство юстиции вызвало двух свидетелей, которые подтвердили, что FTX — безопасная компания для инвестирования в криптовалюты, указав на твиты Bankman-Fried и рекламу, подготовленную компанией.

«Вот что сказал ONE клиент: он почувствовал облегчение, увидев твиты ответчика. Он нашел их обнадеживающими. Другой клиент сказал вам, что, увидев твиты ответчика, он почувствовал себя комфортно, просто сидя и ожидая», — сказал Рус о публичных заявлениях Bankman-Fried непосредственно перед тем, как FTX подала заявление о банкротстве.

Мошенничество с использованием электронных средств связи/сговор с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи против кредиторов Аламеды (пункты 3 и 4)

Основная идея здесь заключается в том, что балансы Alameda были подделаны, а затем отправлены компаниям, у которых она пыталась занять миллионы долларов. Bankman-Fried проверил и одобрил балансы, которые были отправлены таким компаниям, как Genesis (дочерняя компания Digital Currency Group, материнской компании CoinDesk) и BlockFi, сказал Роос. Он указал на метаданные, созданные Google, показывающие, что учетная запись электронной почты Bankman-Fried определенно просматривала документ, содержащий балансы.

Однако, по словам Коэна, «он помнил только, что просматривал ONE из таблиц» в этом документе с несколькими вкладками, а Кэролайн Эллисон, генеральный директор Alameda, заявила, что обсуждала «некоторые» вкладки с Бэнкман-Фрид.

Зак Принс из BlockFi заявил суду, что он никогда бы не выдал кредит, если бы его компания видела реальные балансы и знала, что Alameda заняла миллиарды долларов клиентских средств, хотя Коэн утверждал, что это был вопрос с подвохом, и BlockFi ранее проводила комплексную проверку финансовой отчетности Alameda перед выдачей первоначальных кредитов.

Аргумент Рооса таков: «Вы не можете придумать альтернативную версию своих финансов и раздать ее».

Заговор с целью совершения мошенничества с ценными бумагами против инвесторов FTX (пункт 5)

Такие компании, как Paradigm и Third Point, инвестировали в FTX, а Bankman-Fried лгал этим компаниям о том, что он делал с фондами и какой доход получал, сказал Рус, указав на доход от стейкинга EcoSerum, который, по словам бывшего руководителя FTX Нишада Сингха, был добавлен только путем ретроспективного расчета дохода за 2021 год. Paradigm инвестировала в раунд финансирования FTX серии C в 2022 году — другими словами, после того, как были опубликованы данные о доходе за 2021 год.

По словам Руса, FTX также не раскрывала, что перекладывает убытки на Alameda или что ее страховой фонд детализируется «генератором случайных чисел».

Но Alameda — компания, в основном принадлежащая Bankman-Fried — предполагая, что некоторые из этих потерь T обязательно являются преступлением, предположил Коэн. Компания была маркет-мейкером и платежным агентом на FTX, и ее роль заключалась в обеспечении бесперебойных операций и ликвидности.

Интересно, что Коэн сказал, что инвесторы, вложившие средства в FTX до мая 2022 года, T были обмануты, поскольку это произошло до того, как произошли какие-либо реальные финансовые проблемы, несмотря на то, что данные EcoSerum были опубликованы до этого месяца.

Сговор с целью совершения мошенничества с товарами против клиентов FTX (пункт 6)

По сути, это просто больше из вышесказанного: Bitcoin и Ether являются товарами, средства клиентов были украдены, следовательно, существует сговор с целью совершения мошенничества с товарами, это основной аргумент. Защита также возвращается к вопросу о том, сознательно и намеренно ли Bankman-Fried занимался мошенничеством, что является тем же аргументом, что и выше.

Сговор с целью отмывания денег (пункт 7)

Короче говоря, Министерство юстиции утверждает, что средства клиентов FTX были переведены на банковские счета Аламеды, откуда они затем были переведены в инвестиции или политические пожертвования.

Защита Коэна заключается в том, что Бэнкман-Фрид T пытался скрыть движение этих средств, приводя в пример политические пожертвования — «жестко регулируемую» форму пожертвований.

Подробности

Рус и Коэн представили резкие контрасты в своих различных заключительных аргументах. AUSA был чрезвычайно оживлен, постоянно шагал и жестикулировал. В какой-то момент, когда он спорил с некоторыми аргументами защиты, высказанными за последний месяц, его голос повысился, подчеркивая свою точку зрения.

Коэн ничего этого не сделал. Он наклонился над кафедрой (и это кафедра, а не трибуна – я спросил) и BIT жестикулировал, но в основном сохранял трезвый вид. Он был BIT более оживлен после первых получаса, утверждая, что Бэнкман-Фрид не был криминальным гением или «кинозлодеем», несмотря на то, во что Министерство юстиции хотело заставить поверить присяжных.

Подсудимый — так его называл Рус каждый раз, «подсудимый» — работал на своем компьютере большую часть презентации Министерства юстиции. Но когда Коэн взялся за дело, Сэм — как его называл Коэн — просто сидел в своем кресле, глядя в сторону присяжных и своего адвоката.

Слушая конкурирующих адвокатов, нетрудно понять, где могут быть основные проблемы защиты. Хотя бремя доказывания лежит на обвинении, у Министерства юстиции есть очень простая история: Банкман-Фрид сознательно и намеренно присвоил клиентские средства, лгал об этом, потратил средства на всевозможные вещи, а затем пытался ввести людей в заблуждение, когда все развалилось. Первые несколько часов своих аргументов Рус провел, повторяя фразу «куда ушли деньги, что произошло и кто несет ответственность» — три вопроса, которые он хочет, чтобы присяжные задавали себе, когда они совещаются. Он использовал цитаты свидетелей и доказательства суда, чтобы проиллюстрировать свою точку зрения, и продолжал упоминать пропавшие миллиарды.

Аргумент Коэна, с другой стороны, по необходимости гораздо сложнее: имело место отсутствие управления рисками, попытки хеджировать риски не увенчались успехом или T имели места, проблемы с маржинальной торговлей ухудшили финансовое положение FTX и Alameda. Покупки недвижимости и спортивное спонсорство FTX были разумными и оправданными расходами, а ключевые свидетели обвинения давали показания либо в рамках соглашений о сотрудничестве, либо в рамках соглашений о непреследовании.

«Ни один из сотрудничающих свидетелей… не вел себя так, будто думал, что делает что-то неправильно», — сказал он. «Никто из них не ушел в отставку».

У клиентов действительно не возникало серьезных проблем с выводом средств, пока все не развалилось.

И эти пункты верны. Весь внутренний круг продолжал работать в FTX или Alameda до ноября 2022 года, когда запросы на вывод средств превысили доступные активы. Расходы вполне могли быть разумными для компании, стремящейся привлечь таланты в свою глобальную штаб-квартиру и привлечь клиентов через спонсорство.

Но, как отметил Роос, это все не по существу. Вопрос в том, были ли средства незаконно присвоены и/или Банкман-Фрид лгал об этом?

Коэн сказал, что условия обслуживания FTX позволяют FTX принимать средства клиентов (которые, как видите,ты знаешь мои подозрения об этом) и что правительство на самом деле T представило своих аргументов с точки зрения хронологии Мероприятия.

Но он почти с трудом отбивался от конкретных обвинений Министерства юстиции. Печально известный твит Бэнкмана-Фрида «FTX в порядке. Активы в порядке» был висел до тех пор, пока он не узнал правду, после чего он удалил его, сказал Коэн. Он видел так много писем и документов, что просто подписал такие вещи, как баланс. И Коэн как бы затронул многомиллиардную дыру, но в основном он просто пытался говорить о более широких проблемах, изложенных выше.

Собственные показания Бэнкмана-Фрида действительно оказались проблемой, которая возникла во время заключительных аргументов. Роос прокомментировал, что он казался двумя разными людьми, когда давал показания перед собственным адвокатом, по сравнению с перекрестным допросом.

Коэн, казалось, пытался реабилитировать Бэнкмана-Фрида как свидетеля, заявив, что Министерство юстиции отклонит его попытки защитить себя в суде независимо от того, как он ответит на вопросы. Коэн пытался интерпретировать обсуждения и комментарии Бэнкмана-Фрида с другими свидетелями — теми, кого он позже пытался выставить ненадежными рассказчиками.

Роос нарисовал портрет Банкмана-Фрида как человека, который неоднократно предпочитал скрывать то, что он знал, и когда он это знал, пытаясь незаконно присвоить средства. Банкман-Фрид снова и снова делал «преступный выбор».

Однако Роос так и не объяснил, «почему» Бэнкман-Фрид мог сделать что-либо из этого, сказал Коэн.

— Никхилеш Де

Сцены в зале суда

• Где все? К 9 утра среды в здании суда собралось едва ли 30 человек.
• Коэн неоднократно ссылался на дело Министерства юстиции как на то, что прокуроры создают фильм, где главным героем является «Сэм-злодей». Репортеры, освещающие это дело, в течение последних двух дней начали предполагать, кто может подойти для актерского состава этого фильма:Роберт Де Ниро(которого мы больше не видели в кафе в среду) в роли судьи Льюиса Каплана,Гарри Меллингкак Банкман-Фрид иДжейми Ли Кертисв роли Барбары Фрид.
• Репортеры, наблюдавшие за восходом MON со ступеней здания суда, также наблюдали за закатом MON из дополнительной комнаты. Это было приятно. (Примечание редактора: тоже звучит утомительно!) И напоминание о том, что зима на полной скорости приближается к нам.

— Никхилеш Де

Чего мы ожидаем

Итак… есть вероятность, что судья Льюис Каплан собирается задержать присяжных в здании суда для обсуждения в четверг поздно вечером. Насколько поздно? Он говорил о том, что присяжные получат бесплатную пиццу на ужин. Пресс-пул, вероятно, T будет приглашен на эту вечеринку.

Также есть вероятность, что суд проведет совещание в пятницу. Окончательное решение будет принято позже.

Прежде чем мы дойдем до этого: у Министерства юстиции есть последний шанс на опровержение аргумента, который, похоже, T займет больше часа в четверг. Это будет просто заявление обвинения (я предполагаю) о какой-то версии "Сэм чертовски хорошо знал, что он сделал".

Затем судья зачитывает окончательное обвинение присяжных мужчинам и женщинам, которые собираются вынести вердикт. Это более 60 страниц и, скорее всего, займет несколько часов. Присяжные, вероятно, начнут обсуждение после обеда. И это означает, что есть вполне реальный шанс, что мы получим вердикт в первую годовщинустатья моего друга и коллеги Яна Эллисонас чего все это началось.

— Никхилеш Де