LedgerX стверджує, що «особистий анімус» змусив колишнього голову CFTC призупинити схвалення

Керівники LedgerX стверджують, що Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) поводиться з ними несправедливо – через публікацію в блозі.

Відповідно до два листи отримані CoinDesk через Request Закону про свободу інформації (FOIA), LedgerX вважає, що колишній голова CFTC Дж. Крістофер Джанкарло був особисто упереджений щодо компанії та неналежним чином використав своє становище, щоб затримати затвердження зміненої реєстрації клірингової організації деривативів.

«У нас є вагомі підстави вважати, що ця необґрунтована затримка, яка є явним порушенням Закону про товарні біржі, пов’язана з ворожим ставленням голови до публікації в блозі, написаної нашим генеральним директором», — йдеться в першому листі від 3 липня 2019 року.

Зв'язатися з Джанкарло для коментаря не вдалося. Ми оновимо цю статтю, якщо отримаємо відповідь. Генеральний директор LedgerX Пол Чоу сказав CoinDesk під час телефонної розмови в суботу, що листи точні та складаються лише з деяких повідомлень, надісланих агентству.

У першому листі компанія стверджує, що колишній голова Джанкарло погрожував компанії, кажучи:

«У січні [2019] голова зателефонував ONE з наших членів правління і сказав йому, що він збирається переконатися, що наше розпорядження допінг-офіцера буде скасовано протягом двох тижнів через допис у блозі, написаний мною минулого року, в якому йдеться про те, що більшим компаніям надається преференційний режим, щоб він міг «закріпити свою спадщину». Це відноситься до схвалення ICE / Bakkt, яке стикалося з проблемами, які засмучували голову».

Незрозуміло який допис у блозі конкретно цей лист стосується.

«Це була давня суперечка», — сказав Чоу, додавши, що в листопаді 2018 року компанії повідомили, що її заявка на внесення змін до DCO «буде подана дуже швидко», і що він вважає підозрілим, що вона ще не схвалена.

Представник CFTC Майкл Шорт сказав CoinDesk , що він не може говорити про звинувачення в листах, але загалом «CFTC ставиться до всіх зареєстрованих організацій однаково», а бізнес LedgerX вимагає «ретельного розгляду».

Претензії щодо втручання

CFTC звернувся до LedgerX з проханням придбати страховку та провести аудит SOC 1 типу 2, метою якого є переконатися, що засоби контролю компанії відповідають її юридичним або технічним повноваженням. Обидві ці умови "були абсолютно фальшивими", - сказав LedgerX у своєму листі. Однак представники агентства згодом зрозуміли, що аудит «був не таким, як вони думали», і він продовжився.

У листі стверджувалося, що співробітник CFTC намагався підробити аудит LedgerX, а невідомі аудитори, як повідомляється, «сказали, що вони ніколи раніше не бачили подібного».

28 вересня головний операційний директор LedgerX Джутіка Чоу повторив заяву в Twitter, пишучи:

«Попередній голова правління хотів відкликати ліцензію LX, тому що зусилля Bakkt не просувалися. Не маючи законних підстав для відкликання нашої ліцензії, співробітники звернулися до наших незалежних аудиторів, щоб втрутитися в аудит, щоб дати комісії підстави відкликати ліцензію. Персонал визнав і вибачився»

Request агентства на страхування також, очевидно, спричинив проблеми, після того як співробітники агентства зрозуміли, що «їм доведеться проводити послідовну нормотворчість для інших потенційних заявників», тобто ErisX і Bakkt повинні будуть відповідати тим самим стандартам.

Відповідно до листа:

«Ми [LedgerX] мали розмови з керівниками підрозділів, які обговорювали, наскільки це безлад, і що ONE із них сказав мені, що почувається «охоронцем у концтаборі, який просто виконує накази зверху». Ці накази були повністю відірвані від нормативної бази, призначеної для неупередженого оцінювання достоїнств і доброї репутації заявки, і, на нашу думку, повністю ґрунтувалися на особистій неприязні між [Джанкарло] і мною через мій допис у блозі».

Ця претензія була повторена в другому листі від 11 липня 2019 року, коли LedgerX зазначив, що його заявка на внесення змін до DCO була нерозглянута майже 250 днів (тепер більше 300 днів). CFTC має 180 днів, щоб схвалити або відхилити заявку згідно з федеральним законом, хоча незрозуміло, що станеться, якщо це не так.

Короткий представник CFTC сказав, що процес перегляду «затягнувся через неодноразові зміни в стратегії ліцензування компанії».

Повага до ICE

У листах також зазначається, що вимоги CFTC до сховища даних обміну (SDR) вимагають від LedgerX звітувати в ICE Trade Vault Міжконтинентальної біржі, яка минулого року оголосила про запуск конкуруючого продукту для LedgerX у формі Bakkt.

«На засіданні Технології консультативного комітету співробітник ICE зізнався мені приватно, що вони з великим інтересом спостерігали за нашим контрактом і вважали це правильним підходом», — йдеться в листі від 3 липня, додаючи:

«Пізніше ми маємо на записі голосу, коли співробітники ICE думали, що вони вимкнули звук своєї сторони, що їм було наказано відкласти підтримку нашої звітності SDR, щоб ми не могли почати торгівлю — те, що ми вважаємо неймовірно антиконкурентним. Ми подали офіційну скаргу щодо цього антиконкурентного аспекту, на яку взагалі не відповіли. Пізніше керівник підрозділу особисто визнав нашому головному операційному директору, що я мав рацію, заявляючи, що певні організації Офіс Chariman [sic] надавав перевагу».

Ці ймовірні дії завдають шкоди компанії. Згідно з листами, через ці проблеми LedgerX «зазнала значних витрат» і втратила кількох співробітників.

LedgerX також стверджував, що неназваний репортер « ONE з найповажніших журналістських установ у світі» повідомив компанії, що «інсайдери уряду» ділилися інформацією про плани компанії з «великими конкурентами в приватному секторі». (Імовірно, конкурентом є ICE.)

LedgerX назвав ці дії "грубим порушенням" обов'язку голови щодо забезпечення виконання закону.

Bakkt йде в прямому ефірі

Наприкінці липня LedgerX ледь не випередив Bakkt, запустивши ф’ючерсні контракти на Bitcoin з фізичною доставкою. Однак у той час CFTC зв’язався з CoinDesk, який вперше повідомив про ф'ючерсну пропозицію, щоб сказати, що компанія «ще не була схвалена Комісією» для цього.

У результаті компанія ICE Bakkt стала першою регульованою компанією США, яка запропонувала продукт на початку цього місяця.

Ці складні проблеми, мабуть, спровокували серію твітів від Пола та Ютіки Чоу після того, як Bakkt вийшов у прямому ефірі 23 вересня.

20 вересня журнал Fortune опублікував попередній матеріал, написання того, що Баккт запропонує «перші фізично доставлені криптовалютні контракти, якими коли-небудь торгували на федерально регульованій біржі». LedgerX пропонує опціонні контракти з фізичною доставкою з 2017 року.

Стаття Fortune з тих пір було оновлено щоб уточнити, що Bakkt пропонує «першу фізично доставлену криптовалюту ф'ючерси контракти, якими коли-небудь торгувалися на федерально регульованій біржі» (курсив додано).

Після публікації статті Ютика Чоу запитав CFTCу Twitter, якщо він "збирається випустити виправлення щодо ONE". Після того, як обліковий запис Bakkt у Twitter поділився LINK на статтю, вонасказав у наступному твіті:

«.@CFTC також ви збираєтеся змусити їх видалити цей твіт? (або, точніше, керівник правоохоронних органів збирається закликати їх за твіт статті з невірною інформацією, як вони зробили для LedgerX?)»

Пол Чоу розповів CoinDesk у суботу, що його «звільнили» з Технології консультативний комітет CFTC, яка збереться 3 жовт.

"Вони T сказали мені, чому, але я думаю, що цілком очевидно, чому вони це зробили", - сказав він. «ONE із питань, про яке вони збиралися говорити... була опіка, і LedgerX, по суті, єдиний учасник, який зараз займається опікою, тому ми збиралися відправити Ютіку».

За його словами, CFTC зв’язався з ним у п’ятницю ввечері, щоб повідомити, що його видаляють.

Шорт сказав CoinDesk , що видалення «було одноголосним рішенням Комісії».

«Непостійна та непрофесійна поведінка Пола могла відвернути увагу від важливих питань, які розглядаються комітетом», – додав він.

Відповідаючи на запитання, які його подальші кроки, Пол Чоу лише сказав:

— Як би я знав.

Зображення головного операційного директора LedgerX Ютіки Чоу через архіви CoinDesk