Ordem de restrição temporária da SEC 'efetivamente acabaria' com Binance.US Business, Company Claims

A iniciativa da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) na segunda-feira para congelar os fundos da Binance US é uma medida "draconiana e indevidamente onerosa", argumentou a afiliada americana da bolsa global de Cripto na segunda-feira.

"Se o Tribunal abordar os méritos da moção da SEC, ele deve negar essa moção. A SEC busca alívio desnecessário e injustificado. Longe de solicitar alívio que seja 'cuidadosamente calibrado' para 'manter[] o status quo' ... os remédios propostos pela SEC efetivamente acabariam com os negócios da BAM,"A moção da Binance.US foi argumentada.

BAM Trading Services é o nome da entidade por trásBinance.EUA. De acordo com a SEC, ela é de propriedade da BAM Management US Holdings, que por sua vez é de propriedade majoritária do fundador da Binance, Changpeng "CZ" Zhao.

O A SEC processou a Binance, Binance.US e Zhao na última segunda-feira sobre alegações de que as empresas operavam como uma bolsa de valores não registrada, corretora e câmara de compensação, tudo em um para permitir que clientes dos EUA comprassem e negociassem certas criptomoedas que o regulador alegou serem títulos não registrados. A SEC também alegou que a Binance (a bolsa global) e seu fundador Zhao conseguiram acessar os fundos dos clientes da Binance.US, movendo milhões para entidades como Merit Peak e Sigma Chain – duas empresas de propriedade de Zhao.

Leia Mais: SEC processa a bolsa de Cripto Binance e o CEO Changpeng Zhao, alegando múltiplas violações de valores mobiliários

A SECentrou com pedido de ordem de restrição temporária congelar esses fundos até que a Binance.US conseguisse provar que ONE na Binance, incluindo o proprietário majoritário Zhao, poderia tocá-los.

A Binance e a Binance.US já haviam negado as alegações em postagens de blog e tweets na semana passada, mas segunda-feira marcou um prazo determinado pelo tribunal para uma resposta formal. O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de D.C. realizará uma audiência sobre a moção na terça-feira, 13 de junho, às 14h00, horário do leste dos EUA.

No processo de segunda-feira,Binance.EUAOs advogados da escreveram que congelar seus fundos "prejudicaria principalmente os clientes da BAM, efetivamente colocaria a BAM fora do mercado e impediria que ela se defendesse neste litígio", já que não poderia mais pagar seus funcionários, fornecedores ou outras partes ou mesmo manter sua Tecnologia.

O congelamento também pode assustar os bancos da Binance.US, um dos quais já anunciou que deixaria de fazer negócios com a empresa, segundo o documento.

Binance, Binance.US e Zhao adicionaram seus assessores jurídicos ao processo judicial na semana passada, incluindoJorge Canellos, um antigo funcionário do Departamento de Justiçapromotore uma vez SEC Division of Enforcementco-diretor.

Binance.EUApropôs uma estipulação alternativa ele pediu que o juiz assinasse, o que exige que a empresa repatrie todos os ativos para "posse, custódia e controle" da BAM Trading, afirme que apenas funcionários da Binance.US têm acesso (o que excluiria Zhao) e garanta que ONE da bolsa global Binance possa acessar esses fundos.

Dentro de duas semanas, a Binance.US teria que transferir todos os fundos para novas carteiras.

A estipulação proposta pela Binance.US não atingiria o congelamento total de ativos desejado pela SEC, permitindo que a empresa continuasse pagando funcionários e fornecedores, mas impedindo-a de pagar qualquer outra entidade da Binance.

Regras de valores mobiliários

O processo da Binance.US também sugeriu a oposição da empresa ao processo mais amplo da SEC, dizendo que a SEC "não identificou uma única negociação de títulos na plataforma da BAM".

"A SEC sugere que é uma conclusão precipitada que a Criptomoeda é um título, mas esse não é o caso. Que inúmeras bolsas de Criptomoeda , incluindo a BAM, tenham operado nos Estados Unidos por anos sem interferência da SEC desmente a alegação de que elas são claramente cobertas pelas leis de títulos", disse o processo.

A SEC T demonstrou isso Binance.EUA vendeu o BNB como um contrato de investimento, alegou o processo da empresa, apesar do BNB ser o único ativo apontado na plataforma Binance.US como um título não registrado para os propósitos da moção da SEC.

Ele também citou o presidente da SEC, Gary Gensler, que disse que não há uma estrutura regulatória para criptomoedas perante o Congresso em maio de 2021, embora o processo da Binance.US tenha truncado a citação do presidente.

"Eu realmente acho que trabalhando com o Congresso, e acho que somente o Congresso poderia realmente abordar isso, seria bom considerar, se você me perguntasse o que penso, considerar se deveríamos trazer maior proteção aos investidores para as bolsas de Cripto ." A citação completa de Gensler disse. "E eu acho que se esse fosse o caso, porque agora mesmo as bolsas que negociam esses Cripto não têm uma estrutura regulatória nem na SEC, nem em nossa agência irmã, a Commodity Futures Trading Commission, isso poderia incutir maior confiança. Agora mesmo, não há um regulador de mercado em torno dessas bolsas de Cripto e, portanto, não há realmente uma proteção contra fraude ou manipulação."

O registro de segunda-feira também ecoou as declarações públicas da Binance e da Binance.US dizendo que a empresa estava cooperando com a SEC antes da ação de execução da semana passada.

"Até muito recentemente e apesar de ter recebido informações substanciais sobre a custódia de ativos da BAM, a SEC não expressou à BAM nenhuma das preocupações que animaram sua moção", disse o processo. "Isso não foi surpreendente, dado que não há evidências de que os ativos dos clientes da BAM tenham sido mal utilizados ou maltratados. Nas últimas semanas, a SEC inexplicavelmente começou a se concentrar na custódia dos ativos da BAM, e a BAM continuou a cooperar de boa-fé, trabalhando dia e noite para responder às perguntas da SEC."

Binance global

Em um memorando conjuntoapoiando o pedido da Binance.US, a Binance Holdings e Zhao argumentaram que "não há risco para os ativos dos clientes [da Binance.US]" e disseram que não havia necessidade de uma ação emergencial.

Assim como a Binance.US, este processo, também publicado na segunda-feira, argumentou que a SEC permitiu que a Binance e a Binance.US operassem desde seus respectivos lançamentos sem antes tomar qualquer tipo de ação coercitiva.

"Por que a SEC deixou essas plataformas crescerem até o tamanho atual se isso sempre foi ilegal?", questionou o processo. "E como é que a 'emergência' repentina coincide com o ataque da SEC à indústria de Cripto como um todo, com a Binance e a Coinbase sendo processadas em dias consecutivos?"

A SEC não havia levantado nenhuma preocupação anteriormente sobre os ativos da Binance.US ou o acesso de Zhao e Binance, alegou o documento, dizendo posteriormente que a primeira vez que uma preocupação foi levantada foi em 30 de maio de 2023 — ou em outras palavras, poucos dias antes de processar.

Além disso, as acusações da SEC são de violações de registro e questões de controle de pessoas, não de que os fundos foram mal utilizados, alegou o processo.

A Binance também contestou as alegações da SEC de que era uma agência de compensação ou uma bolsa para os propósitos da SEC, dizendo que "não opera a Binance.US" e, em vez disso, atua como uma provedora de serviços para a plataforma de negociação de Cripto dos EUA.

ATUALIZAÇÃO (12 de junho de 2023, 21:20 UTC):Adiciona detalhes adicionais do registro, incluindo a estipulação proposta pela Binance.US.

ATUALIZAÇÃO (12 de junho, 21:50 UTC):Adiciona o registro da Binance Holdings.