Крах FTX вызвал массированную реакцию регулирующих органов

Молот упадет на Криптo FTX. Вопрос в том, насколько тяжелым он может быть.

Theкрах FTX скорее всего, вызовет ряд уголовных и гражданских исков против биржи и ее руководителей, таких как бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид. Также, вероятно, будут продвигаться фактические изменения в регулировании, либо через законодателей, либо через сами федеральные агентства, сообщили CoinDesk несколько человек.

FTX подала заявление о банкротстве в прошлую пятницу, спустя несколько дней после остановки выводов и чуть больше недели после того, как CoinDesk впервые сообщил, что на балансе дочерней компании FTX Alameda Research содержалось удивительно большое количество FTT, биржевого токена, выпущенного FTX. FTX была «в порядке», сказал Банкман-Фрид в ответ на вопросы о платежеспособности своей биржи, прежде чем ряд Мероприятия показал обратное.

В результате несколько государственных и федеральных агентств начали или расширили расследования в отношении компании, включаяМинистерство юстиции США, Комиссия по ценным бумагам и биржам США, Комиссия по ценным бумагам Багамских Островов иОтделение по расследованию финансовых преступлений Багамских Островов.

Члены Конгресса США от обеих политических партийтакже призывая к дальнейшим действиямв результате обвала. Некоторые законодатели даже говорят о проведении слушаний, возможно,конец года, сказал Рон Хаммонд из Blockchain Association.

Читать дальше: 8 дней в ноябре: что привело к внезапному краху FTX

REP Брэд Шерман (демократ от Калифорнии), член Комитета по финансовым услугам, заявил в своем заявлении, что крах является «драматической демонстрацией как неотъемлемых рисков цифровых активов, так и критических недостатков отрасли, которая выросла вокруг них».

Председатель банковского комитета Сената Шеррод Браун (демократ от Огайо) и сенатор Элизабет Уоррен (демократ от Массачусетса) входят в число тех в Конгрессе, кто призывает к расследованию краха, как и Сэм Бэнкман-Фрид, который был крупным спонсором партии.

Другие законодатели, такие как REP Патрик МакГенри (республиканец от Северной Каролины), нынешний высокопоставленный член Комитета по финансовым услугам Палаты REP Уоррен Дэвидсон (республиканец от Огайо) и сенатор Пэт Туми (республиканец от Пенсильвании), уходящий высокопоставленный член Банковского комитета Сената, заявили, что именно неопределенность регулирования в США позволила FTX вырасти до таких размеров, как она стала офшорной биржей. Они призвали Конгресс или регулирующие органы предоставить более четкие руководящие принципы для работы Криптo бирж.

Тот факт, что регулирующие органы, по-видимому, не имели представления о некоторых крупных проектах, которые развалились в этом году, таких как Celsius, Three Arrows, LUNA , а теперь и FTX, «и есть проблема», сказал представитель отрасли, тесно сотрудничающий с политиками.

Тем не менее, этот человек сказал CoinDesk , что они T ожидают никаких серьезных законодательных действий в этом году. Скорее всего, Конгресс рассмотрит законопроекты, такие как Закон о защите прав потребителей цифровых товаров, законопроект, который Бэнкман-Фрид поддержал, но который был написан до этого, в следующем году.

Расследования

По словам адвоката, пожелавшего остаться неназванным, Комиссии по ценным бумагам и биржам, возможно, будет проще начать расследование хотя бы из-за ее полномочий.

«SEC находится в гораздо лучшем положении, чтобы обратиться в суд и добиться заморозки [активов], если они считают, что для этого есть основания», — сказал адвокат. «SEC также имеет менее обременительный процесс вызова свидетелей и заморозки документов».

Однако SEC и Министерство юстиции, скорее всего, будут сотрудничать, в том смысле, что следователи Министерства юстиции смогут присутствовать на допросах SEC.

Читать дальше: 'FTX взломан: Криптo катастрофа усугубляется, поскольку биржа видит таинственные оттоки, превышающие 600 миллионов долларов

Тот факт, что FTX зарегистрирована и имеет штаб-квартиру на Багамах, вряд ли повлияет на эти расследования, сказал адвокат. FTX имеет различные связи в США, а этого достаточно для SEC и DOJ, чтобы заявить о своей юрисдикции для своих расследований.

FTX, судя по всему, готовится к этим расследованиям, поскольку генеральный юрисконсульт FTX в США Райн Миллер уже поручил всей компании сохранять документы.

Бывший федеральный прокурор сообщил CoinDesk , что суд по делам о банкротстве также может пролить свет на ситуацию, тем самым оказав помощь правительственным следователям в их расследованиях.

«Суд по делам о банкротстве теперь имеет возможность контролировать компанию и получать от нее информацию, которую, скажем, Министерство юстиции не могло бы получить так же легко до банкротства, и у них, скорее всего, будет доступ к новому доверительному управляющему или инспектору, и они смогут Словарь , по сути, в режиме реального времени, что происходит», — сказал бывший прокурор.

Бывший прокурор добавил, что такие руководители, как Бэнкман-Фрид, также могут «оказаться в сложном положении» при принятии решения о сотрудничестве или отстаивании права на защиту от самообвинения, предусмотренного Пятой поправкой.

Твиты об экспонатах

Осложняющим фактором (по крайней мере, для FTX) может стать тот факт, что Банкман-Фрид опубликовал в Twitter пост о том, как он пережил крах своей компании.

7 ноября, через несколько дней после того, как CoinDesk впервые опубликовал отчет о балансе Alameda, бывший Криптo твитнулчто «у FTX достаточно средств, чтобы покрыть все клиентские активы». Он зашел так далеко, что заявил, что предположения о платежеспособности его компании были слухами, спровоцированными конкурентом (Binance), но что «активы в порядке.”

Позже на этой неделе он написал в Twitter, что FTX US также в порядке и полностью ликвиден. Всего несколько часов спустя FTX US предупредил пользователей, что может приостановить вывод средств.

В течение дня Банкман-Фрид согласился на выкуп/спасение своей шатающейся биржи конкурентом Binance (Binance отказалась от сделки менее чем через 24 часа, что ускорило подачу заявления о банкротстве, в том числе и для FTX US). Твиты были удалены.

«Это полный кошмар», — сказал Кен Уайт, бывший федеральный прокурор и партнер юридической фирмы Brown White & Osborn. «Это ситуация, в которой все виды агентств будут рассматривать это, SEC, FTC и, вероятно, Министерство юстиции. Есть все виды потенциальных уголовных и гражданских последствий — иски. Гражданские иски — это определенно. И вот он как бы пишет в Twitter свои мысли по этому поводу. Это кошмар каждого адвоката о том, что может сделать клиент».

Читать дальше: Приятелю из Вашингтона, округ Колумбия, Сэму Бэнкмену-Фриду предстоит кое-что объяснить

С этим согласны и другие юристы, включая Джона Спарацино, директора McKool Smith, который подозревает, что Бэнкман-Фрид не передавал свои твиты через юриста.

По словам Спарацино, поведение бывшего генерального директора FTX «будет находиться под пристальным вниманием», и вполне вероятно, что некоторые твиты Бэнкмана-Фрида могут аукнуться ему, пока судебные разбирательства продвигаются в судах.

Спарацино заявил, что не знает, содержат ли твиты какие-либо нормативные или уголовные аспекты, но все равно ожидает, что они всплывут в ходе судебного разбирательства.

Тот факт, что Бэнкман-Фрид неоднократно заверял пользователей своей биржи в Twitter, что все было хорошо до различных стадий ее падения, может облегчить любое дело против него, сказал Уайт, назвав твиты «чрезвычайно глупыми».

«Это создает новые основания для уголовных или гражданских исков против него только на основе этих твитов», — сказал Уайт. «Так что если он говорит, что все в порядке, что их активы — это реальные активы, а это неправда, то это может быть мошенничеством с ценными бумагами, мошенничеством с использованием электронных средств связи и прочими вещами, не говоря уже о всевозможных гражданских исках… Это просто катастрофически безрассудно».

Следователи могут изучить, что твиты Bankman-Fried могли бы указать индивидуальным инвесторам, а также каковы были заявления FTX. И хотя вполне возможно, что Bankman-Fried мог верить в то, что его биржа безопасна и стабильна, прежде чем непредвиденные Мероприятия доказали его неправоту, также возможно, что он опубликовал в Twitter неточную информацию. Связи биржи с Alameda также привлекут внимание — если Bankman-Fried переводил средства пользователей в Alameda и терял эти инвестиции, это может стать ответственностью в ходе судебного разбирательства.

На вопрос, какой совет он дал бы Бэнкмену-Фриду, Уайт ответил: «Мой совет — заткнись нахрен, или я уйду».

«Даже если деньги хорошие, иногда ты просто не T быть юристом», — сказал он. «Ты T хочешь быть привязанным к тому, кто решает покончить с собой».