SEC подала в суд на Криптo биржу Binance и ее генерального директора Чанпэна Чжао, обвиняя их в многочисленных нарушениях правил торговли ценными бумагами

В понедельник Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала в суд на Криптo биржу Binance, операционную компанию Binance.US, а также основателя и генерального директора Binance Чанпэна «CZ» Чжао по обвинениям в нарушении федеральных законов о ценных бумагах.

Binance, Binance.US и CZ предложили широкой публике незарегистрированные ценные бумаги в форме токена BNB и стейблкоина BUSD , привязанного к Binance, сказал костюм, в котором также утверждается, что стейкинг-сервис Binance нарушил закон о ценных бумагах. Аналогичные обвинения выдвинуты против BAM Trading — операционной компании Binance.US — и самой Binance, включая отсутствие регистрации в качестве клирингового агентства, отсутствие регистрации в качестве брокера и отсутствие регистрации в качестве биржи. SEC также утверждает, что Binance допускает смешивание клиентских средств, что CZ «тайно» контролирует Binance.US и что принадлежащая CZ и управляемая ею организация раздувает объем торгов Binance.US.

Читать дальше: Binance пережила чистый отток в размере $69 млн в течение часа на фоне обвинений SEC: Нансен

В иске также неоднократно утверждалось, что Binance позволяла лицам из США (имея в виду граждан США или людей, проживающих в США) торговать на своей платформе, хотя утверждалось, что это не T.

«В качестве второй части плана Чжао и Binance по защите себя от регулирования США они постоянно заявляли общественности, что платформа Binance.com не обслуживает граждан США, одновременно скрывая свои усилия по обеспечению того, чтобы наиболее ценные клиенты из США продолжали торговать на платформе», — говорится в иске. «Когда платформа Binance.US была запущена в 2019 году, Binance объявила, что внедряет меры контроля, чтобы заблокировать доступ клиентов из США к платформе Binance.com. На самом деле Binance сделала наоборот. Чжао поручил Binance помочь некоторым ценным клиентам из США обойти эти меры контроля и сделать это тайно, потому что — как признал сам Чжао — Binance не хотела «нести ответственность» за эти действия».

SEC также утверждает, что ряд других токенов, включая собственные монеты для блокчейнов Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), COTI (COTI) и Algorand (ALGO), сеть Filecoin (FIL), хаб Cosmos (ATOM), платформа Sandbox (SAND), Axie Infinity (AXS) и Decentraland (MANA), являются ценными бумагами.

В иске говорится, что в 2018 году главный специалист по соблюдению нормативных требований Binance заявил другому сотруднику, что «мы работаем как чертова нелицензированная биржа ценных бумаг в США».

Смешение и отвлечение средств

Binance и ее слабый финансовый контроль привели к тому, что средства клиентов были перенаправлены, в том числе потенциально для личных целей, говорится в иске. Merit Peak Limited, маркет- Maker, ранее связанный с Чжао, имел доступ к «миллиардам долларов США клиентских средств», в то время как Sigma Chain, еще одна контролируемая CZ структура, получила почти 200 миллионов долларов от BAM Trading и депозитарного счета BAM Trading, утверждает SEC. Сам CZ предположительно «лично получил 62,5 миллиона долларов с ONE из банковских счетов Binance» в период с октября 2022 года по январь 2023 года.

«В отсутствие регулирующего надзора ответчики могли свободно переводить Криптo и фиатные активы инвесторов и делали это по своему усмотрению, порой смешивая и перенаправляя их способами, которые не смогли бы сделать должным образом зарегистрированные брокеры, дилеры, биржи и клиринговые агентства», — говорится в иске.

По данным SEC, Sigma Chain также купила яхту за 11 миллионов долларов со счета, который имел доступ к средствам клиентов.

Согласно иску, CZ владела 100% компании под названием «CPZ Holdings Limited», которая, в свою очередь, владела 100% «BAM Management Company Limited», которая, в свою очередь, владела 81% «BAM Management US Holdings Inc.», а оставшийся капитал достался стартовым инвесторам и бывшим сотрудникам. BAM Management US была материнской компанией BAM Trading Services, которая, в свою очередь, управляет Binance.US.

SEC раскрыла внутренние проблемы, с которыми столкнулись американские генеральные директора с CZ и высшими должностными лицами Binance, контролирующими операции в США, несмотря на заверения в независимости. Американские операции жаловались на «оковы», которые требовали от их менеджеров получать одобрение от глобальной компании на основные функции.

Читать дальше: Акции Coinbase упали на 10% после иска SEC против Binance

«Я понял, хех, что на самом деле не я ONE этой компанией, и миссия, на которую я, как я считаю, подписался, не T миссией. И как только я это понял, я ушел», — цитируют бывшего генерального директора США Брайана Брукса, который занял этот пост после того, как возглавил Управление контролера денежного обращения США, хотя в иске он указан только как «генеральный директор B». Брукс ушел в отставку после всего трех месяцев у руля американского подразделения Binance.

Брукс особенно беспокоился о том, что делают Merit Peak и Sigma Chain на платформе Binance.US.

«Наши клиенты T могли, вы знаете, очищать заказы без присутствия этих производителей на нашей платформе, я думал, что это настоящая проблема», — цитируют Брукса. «Это говорит о том, что компания, по сути, сильно зависела от CZ, не только как от контролирующего лица, но и как от экономического контрагента».

Кэтрин Коли, которая была первым генеральным директором подразделения в США, в какой-то момент пожаловалась внутри компании, что «вся ее команда находится на грани срыва», говорится в иске, в котором она была указана как «генеральный директор А».

В какой-то момент Коули попыталась заняться тем, что она назвала «Проектом 1776» — отсылкой к Американской революции. Она сказала коллеге, что это «для нашей независимости», согласно иску.

Уклонение от регулирования

Часть иска SEC ссылается на так называемоеДокументы «Тайцзи», о котором Forbes первоначально сообщил в 2020 году, что, по всей видимости, было планом Binance официально уйти из США, сохранив при этом присутствие через аффилированное лицо.

В иске приводятся цитаты сотрудников Binance, обсуждающих способы разрешить клиентам из США торговать на бирже.binance.com.

Также вызывает беспокойство: Binance имела доступ кBinance.USSEC утверждает, что он завладел кошельками и активами компании и имел доступ к инструментам хранения и закрытым ключам американской компании.

Компания также привлекла маркет-мейкеров, в частности Merit Peak и Sigma Chain, для увеличения объема торгов наBinance.USПо данным SEC, это создало конфликт интересов между CZ и клиентами Binance.US.

«Чтобы создать и поддерживать ликвидность наBinance.US«Платформа BAM Trading привлекала маркетмейкерские фирмы и другие учреждения, часто предлагая низкие комиссии в качестве стимулов. Чжао и Binance были тесно вовлечены в эти усилия, что привело к тому, что финансовые интересы Чжао вступили в противоречие с интересами клиентов, торгующих на контролируемой им платформе», — заявила SEC.

В иске также отмечалось, что Binance.US управляет собственным внебиржевым отделом, и за двухлетний период его единственным контрагентом была Alameda Research, основанная создателем FTX Сэмом Бэнкманом-Фридом. Alameda, как и остальная империя FTX, рухнула в ноябре прошлого года.

«Энергично защищать»

В длинный твитBinance.US назвала иск «последним примером регулирования посредством принуждения» и заявила, что считает иск «необоснованным».

Binance поделилсязаявлениев своем блоге компания сообщила, что «активно сотрудничала с расследованиями SEC и усердно работала, чтобы ответить на их вопросы и развеять их опасения», а также работала над урегулированием.

«Для ясности: любые утверждения о том, что активы пользователей на платформе Binance.US когда-либо подвергались риску, просто неверны, и нет никаких оправданий для действий персонала, учитывая достаточное количество времени, которое было у персонала для проведения расследования. Все активы пользователей на Binance и партнерских платформах Binance, включаяBinance.US«, находятся в безопасности, и мы будем решительно защищаться от любых обвинений в обратном», — говорится в заявлении.

Читать дальше: Binance назначает восходящую звезду Тэна на ключевую должность, чтобы заменить генерального директора Чжао на крупнейшей Криптo бирже

В пресс-релизе председатель SEC Гэри Генслер заявил: «В тринадцати обвинениях мы утверждаем, что структуры Zhao и Binance участвовали в обширной сети обмана, конфликтов интересов, нераскрытия Раскрытие информации и преднамеренного уклонения от закона».

Представитель SEC сослался на пресс-релиз CoinDesk , распространенный агентством. Представитель Binance отправил CoinDesk аналогичное заявление в своем сообщении в блоге, заявив, что токены, названные SEC, не являются ценными бумагами.

Иск SEC добавляетобвинения, выдвинутые в марте этого года регулятором США Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) о том, что Binance и ее основатель Чанпэн Чжао сознательно предлагали незарегистрированные Криптo продукты в США вопреки федеральному закону. Многие из обвинений в иске SEC также напоминают жалобу CFTC.

В своем твите CZ написал «4», по сути назвав новость «чушью» (страх, неопределенность и сомнение).

Штрафы

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) стремится остановить Binance, Binance.US и «каждого из их соответствующих агентов» и ETC. от дальнейшего нарушения федеральных законов, вернуть любые «нечестно полученные доходы» с процентами за досудебное решение и выплатить гражданско-правовые штрафы.

SEC также хочет запретить CZ быть должностным лицом или директором любого эмитента ценных бумаг, а также запретить Binance, Binance.US и CZ участвовать или торговать любыми ценными бумагами, «включая ценные бумаги с Криптo активами».

В иске также говорится, что это будет включать запрет на деятельность ответчиков в качестве незарегистрированного брокера, клирингового агентства или биржи с любыми ценными бумагами, связанными с Криптo активами.

Полный текст иска можно прочитать по этой LINK..

Джесси Гамильтон,Ян Эллисон,Джек Шиклер и Хелен Браунвнес вклад в репортаж.

ОБНОВЛЕНИЕ (5 июня 2023 г., 15:23 UTC):Добавляет твит CZ.

ОБНОВЛЕНИЕ (5 июня, 15:35 UTC):Добавляет детали из костюма.

ОБНОВЛЕНИЕ (5 июня, 16:00 UTC):Добавляет дополнительные обвинения и подробности.

ОБНОВЛЕНИЕ (5 июня, 16:20 UTC):Добавляет ответы Binance, Binance.US.

ОБНОВЛЕНИЕ (5 июня, 17:20 UTC):Добавляет дополнительные детали.

ОБНОВЛЕНИЕ (5 июня, 17:25 UTC):Добавляет дополнительный отчет Binance.

ОБНОВЛЕНИЕ (5 июня, 18:15 UTC):Добавляет твит SEC.