SEC подає до суду на Крипто Exchange Binance та генерального директора Чанпена Чжао, звинувачуючи у численних порушеннях цінних паперів

У понеділок Комісія з цінних паперів і бірж США подала до суду на Крипто Binance, компанію-оператора Binance.US, і засновника та генерального директора Binance Чанпена «CZ» Чжао за звинуваченнями в порушенні федерального законодавства про цінні папери.

Binance, Binance.US і CZ пропонували широкій громадськості незареєстровані цінні папери у формі токенів BNB і стейблкойна BUSD , пов’язаного з Binance, сказав костюм, в якому також стверджується, що служба стекінгу Binance порушила законодавство про цінні папери. Існують подібні звинувачення проти BAM Trading – операційної компанії Binance.US – і самої Binance, включаючи неможливість зареєструватися як клірингове агентство, не зареєструватися як брокер і не зареєструватися як біржа. SEC також стверджувала, що Binance дозволяла змішувати кошти клієнтів, що CZ «таємно» контролює Binance.US і що компанія, якою володіє та керує CZ, збільшувала обсяги торгів Binance.US.

Читайте також: Binance зазнала чистого відтоку 69 мільйонів доларів протягом години, на тлі звинувачень SEC: Нансен

У позові також багато разів стверджувалося, що Binance дозволяла особам із США (тобто громадянам США або людям, які проживають у США) торгувати на своїй платформі, незважаючи на те, що це не так.

«Як друга частина плану Чжао та Binance захистити себе від регулювання США, вони постійно заявляли громадськості, що платформа Binance.com не обслуговує громадян США, водночас приховуючи свої зусилля щодо забезпечення того, щоб найцінніші клієнти США продовжували торгувати на платформі», — йдеться в позові. «Коли платформу Binance.US запустили в 2019 році, Binance оголосила, що впроваджує засоби контролю, щоб блокувати американських клієнтів на платформі Binance.com. Насправді Binance вчинила навпаки. Чжао наказав Binance допомогти певним цінним американським клієнтам обійти ці засоби контролю та зробити це таємно, оскільки, як визнав сам Чжао, Binance не робила цього. хочуть «нести відповідальність» за ці дії».

SEC також стверджувала, що низка інших токенів, включаючи нативні монети для блокчейнів Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), COTI (COTI) і Algorand (ALGO), мережі Filecoin (FIL), Cosmos hub (ATOM), платформи Sandbox (SAND), Axie Infinity (AXS) і Decentraland (MANA) є цінні папери.

У 2018 році керівник відділу дотримання законодавства Binance сказав іншому співробітнику, що «ми працюємо як неліцензована біржа цінних паперів у США», — йдеться в позові.

Змішування та перенаправлення коштів

Binance та його поганий фінансовий контроль означали, що кошти клієнтів були перенаправлені, в тому числі потенційно для особистого використання, йдеться в позові. Merit Peak Limited, маркет- Maker раніше був пов’язаний з Чжао, мав доступ до «мільярдів доларів США коштів клієнтів», тоді як Sigma Chain, ще одна контрольована чеською компанією, отримала майже 200 мільйонів доларів від BAM Trading і депозитного рахунку BAM Trading, стверджує SEC. Сам CZ нібито «особисто отримав 62,5 мільйона доларів з ONE з банківських рахунків Binance» в період з жовтня 2022 року по січень 2023 року.

«За відсутності регуляторного нагляду відповідачі могли вільно передавати Крипто та фіатні активи інвесторів на свій розсуд, іноді змішуючи та перенаправляючи їх у такий спосіб, який належним чином зареєстровані брокери, дилери, біржі та клірингові агентства не змогли б зробити», — йдеться в позові.

Sigma Chain також купила яхту за 11 мільйонів доларів з рахунку, який мав доступ до коштів клієнтів, повідомляє SEC.

Згідно з позовом, CZ володів 100% компанії під назвою «CPZ Holdings Limited», яка, у свою чергу, володіла 100% «BAM Management Company Limited», яка, зі свого боку, володіла 81% «BAM Management US Holdings Inc.», а решта акцій піде початковим інвесторам і колишнім співробітникам. BAM Management US була материнською компанією BAM Trading Services, яка, у свою чергу, управляє Binance.US.

SEC виявила внутрішню боротьбу генеральних директорів США з CZ і високопосадовцями Binance, які контролювали операції в США, незважаючи на запевнення щодо незалежності. Операції в США скаржилися на «кайдани», які вимагали від її менеджерів отримати схвалення від глобальної компанії на основні функції.

Читайте також: Акції Coinbase впали на 10% після позову SEC проти Binance

«Я зрозумів, га, насправді не я ONE цією компанією, і місія, на яку я вважаю, що я підписався, не T тією місією. І як тільки я це зрозумів, я пішов», — цитує колишнього генерального директора США Браяна Брукса, який прийняв цю посаду після того, як керував Управлінням валютного контролера США, хоча в позові він названий лише «генеральним директором B». Брукс пішов у відставку лише через три місяці очолювання підрозділу Binance у США.

Брукса особливо хвилювало те, що Merit Peak і Sigma Chain робили на платформі Binance.US.

«Наші клієнти T могли, ви знаєте, очистити замовлення без присутності цих виробників на нашій платформі, я думав, що це справжня проблема», — цитує Брукса слова. «Це свідчить про те, що компанія фактично сильно залежала від CZ не лише як контролюючої особи, але й як економічного контрагента».

Кетрін Коулі, яка була першим генеральним директором операційної компанії в США, поскаржилася в ONE момент, що «вся її команда перебуває на межі зламу», згідно з позовом, у якому її назвали «генеральним директором А».

У ONE момент Колі спробувала продовжити те, що вона назвала «Проектом 1776» — посиланням на Американську революцію. Вона сказала колезі, що це було «за нашу незалежність», згідно з позовом.

Ухилення від регулювання

Частина позову SEC посилається на т.зв Документи «Тай Чі»., про який Forbes спочатку повідомляв у 2020 році, який, здавалося, був планом Binance офіційно покинути США, зберігаючи при цьому присутність через афілійовану компанію.

У позові цитуються співробітники Binance, які обговорюють способи надання клієнтам із США можливості торгувати binance.com.

Також викликає занепокоєння: Binance мала доступ до Binance.USКомісія з цінних паперів і цінних паперів стверджувала, що користувалася гаманцями й активами компанії, а також мала доступ до інструментів зберігання та приватних ключів юридичної особи США.

Компанія також залучила маркет-мейкерів, зокрема Merit Peak і Sigma Chain, щоб збільшити обсяг торгів на Binance.US. SEC стверджує, що це створило конфлікт інтересів між клієнтами CZ і Binance.US.

«Щоб створити та підтримувати ліквідність на Binance.US Платформа BAM Trading залучила фірми, що створюють ринок, та інші установи, часто пропонуючи низькі комісії як заохочення. Чжао та Binance були тісно залучені до цих зусиль, які поставили фінансові інтереси Чжао в протиріччя з інтересами клієнтів, які торгують на платформі, яку він контролює», – заявили в SEC.

У позові також зазначено, що Binance.US має власну позабіржову службу, і протягом двох років її єдиним контрагентом була Alameda Research, яку заснував творець FTX Сем Бенкман-Фрід. Alameda разом з рештою імперії FTX розвалилася минулого листопада.

«Енергійно захищати»

в довгий твіт, Binance.US назвав позов «останнім прикладом примусового регулювання» та заявив, що вважає позов «безпідставним».

Binance поділився заява у своєму блозі, зазначивши, що компанія «активно співпрацювала з розслідуваннями SEC і наполегливо працювала, щоб відповісти на їхні запитання та вирішити їхні проблеми», а також працювати над досягненням врегулювання.

«Щоб бути ясним: будь-які звинувачення в тому, що активи користувачів на платформі Binance.US коли-небудь були під загрозою, просто помилкові, і немає нульового виправдання для дій персоналу з огляду на достатньо часу, який у персоналу було для проведення розслідування. Усі активи користувачів на Binance та платформах афілійованих осіб Binance, включно Binance.US, є безпечними та захищеними, і ми будемо рішуче захищатися від будь-яких звинувачень у протилежному", - йдеться в заяві.

Читайте також: Binance передає ключову роль висхідній зірці Тенгу, щоб замінити генерального директора Чжао на найбільшій Крипто біржі

У прес-релізі голова SEC Гері Генслер сказав: «Через тринадцять звинувачень ми стверджуємо, що компанії Zhao та Binance брали участь у розгалуженій мережі обману, конфлікту інтересів, нерозголошення Повідомлення та свідомого ухилення від закону».

Представник SEC послав CoinDesk на прес-реліз, опублікований агентством. Представник Binance надіслав CoinDesk подібну заяву до свого блогу, зазначивши, що токени, названі SEC, не є цінними паперами.

Позов SEC додає звинувачення, висунуті в березні цього року Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) регулятора США стверджує, що Binance та її засновник Чанпен Чжао свідомо пропонували незареєстровані Крипто в США проти федерального законодавства. Багато звинувачень у позові SEC також нагадують скаргу CFTC.

У своєму твіті CZ твітнув «4», по суті назвавши новину «фудом» (через страх, невпевненість і сумніви).

Штрафи

SEC прагне зупинити Binance, Binance.US та «кожного з їхніх відповідних агентів» ETC. від продовження порушення федеральних законів, позбавити будь-яких «нечесно здобутих» з відсотками та сплатити цивільні штрафи.

SEC також хоче заборонити CZ бути посадовою особою або директором будь-якого емітента цінних паперів і заборонити Binance, Binance.US і CZ брати участь або торгувати будь-якими цінними паперами, «включно з цінними паперами Крипто ».

Це також включало б заборону відповідачам діяти як незареєстрований брокер, клірингове агентство або біржа з ​​будь-якими цінними паперами Крипто активів, йдеться в позові.

Прочитайте повний костюм за цим LINK.

Джессі Гамільтон, Ян Еллісон, Джек Шиклер і Хелен Браун внесла звітність.

ОНОВЛЕННЯ (5 червня 2023 р., 15:23 UTC): Додає твіт CZ.

ОНОВЛЕННЯ (5 червня, 15:35 UTC): Додає деталі костюма.

ОНОВЛЕННЯ (5 червня, 16:00 UTC): Додає додаткові звинувачення та деталі.

ОНОВЛЕННЯ (5 червня, 16:20 UTC): Додає відповіді Binance, Binance.US.

ОНОВЛЕННЯ (5 червня, 17:20 UTC): Додає додаткові деталі.

ОНОВЛЕННЯ (5 червня, 17:25 UTC): Додає додатковий оператор Binance.

ОНОВЛЕННЯ (5 червня, 18:15 UTC): Додає твіт SEC.