La SEC demanda a Binance y a su director ejecutivo, Changpeng Zhao, por múltiples violaciones de Cripto .

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos demandó el lunes a la plataforma de intercambio de Cripto Binance, la empresa operadora de Binance.US y al fundador y director ejecutivo de Binance, Changpeng "CZ" Zhao, por acusaciones de violar las leyes federales de valores.

Binance, Binance.US y CZ ofrecieron valores no registrados al público en general en forma del token BNB y la moneda estable BUSD vinculada a Binance. dijo el traje, que también alega que el servicio de staking de Binance violó la ley de valores. Existen cargos similares contra BAM Trading (la empresa operadora de Binance.US) y contra la propia Binance, incluyendo la falta de registro como agencia de compensación, bróker y plataforma de intercambio. La SEC también alegó que Binance permitió la mezcla de fondos de clientes, que CZ controlaba Binance.US "en secreto" y que una entidad propiedad de y operada por CZ estaba inflando el volumen de operaciones de Binance.US.

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La demanda también alegó varias veces que Binance permitió que personas estadounidenses (es decir, ciudadanos estadounidenses o personas que viven en los EE. UU.) comerciaran en su plataforma, a pesar de decir que no era T.

Como parte del plan de Zhao y Binance para protegerse de la regulación estadounidense, afirmaron constantemente al público que la plataforma Binance.com no servía a ciudadanos estadounidenses, a la vez que ocultaban sus esfuerzos para garantizar que los clientes estadounidenses más valiosos siguieran operando en ella —decía la demanda—. Cuando se lanzó la plataforma Binance.US en 2019, Binance anunció que implementaría controles para bloquear el acceso de los clientes estadounidenses a la plataforma Binance.com. En realidad, Binance hizo lo contrario. Zhao ordenó a Binance que ayudara a ciertos clientes estadounidenses de alto valor a eludir dichos controles, y que lo hiciera de forma encubierta porque, como el propio Zhao reconoció, Binance no quería rendir cuentas por estas acciones.

La SEC también alegó que una serie de otros tokens, incluidas las monedas nativas de las cadenas de bloques Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), COTI (COTI) y Algorand (ALGO), la red Filecoin (FIL), Cosmos Hub (ATOM), la plataforma Sandbox (SAND), Axie Infinity (AXS) y Decentraland (MANA) son valores.

En 2018, el propio director de cumplimiento de Binance le dijo a otro empleado que "estamos operando como una maldita bolsa de valores sin licencia en los EE. UU.", afirma la demanda.

Mezcla y desvío de fondos

Binance y sus deficientes controles financieros provocaron el desvío de fondos de clientes, incluso para usos personales, según la demanda. Merit Peak Limited, un Maker de mercado previamente vinculado a Zhao, tuvo acceso a miles de millones de dólares estadounidenses en fondos de clientes, mientras que Sigma Chain, otra entidad controlada por CZ, recibió casi 200 millones de dólares de BAM Trading y una cuenta de custodia de BAM Trading, según la SEC. El propio CZ presuntamente recibió personalmente 62,5 millones de dólares de una de las cuentas bancarias de Binance entre octubre de 2022 y enero de 2023.

"A falta de supervisión regulatoria, los Demandados tenían la libertad de transferir, y de hecho lo hicieron, los activos Cripto y fiduciarios de los inversores a su antojo, a veces mezclándolos y desviándolos de maneras que los corredores, distribuidores, bolsas y agencias de compensación debidamente registrados no habrían podido hacer", afirma la demanda.

Sigma Chain también compró un yate por 11 millones de dólares de la cuenta que tenía acceso a los fondos de los clientes, dijo la SEC.

Según la demanda, CZ poseía el 100% de una entidad denominada "CPZ Holdings Limited", que a su vez poseía el 100% de "BAM Management Company Limited", que a su vez poseía el 81% de "BAM Management US Holdings Inc.", y el capital restante estaba destinado a inversores semilla y exempleados. BAM Management US era la empresa matriz de BAM Trading Services, que a su vez opera Binance.US.

La SEC reveló conflictos internos entre directores ejecutivos estadounidenses y CZ, así como con altos funcionarios de Binance, que controlaban las operaciones en Estados Unidos a pesar de las garantías de independencia. Las operaciones estadounidenses se quejaron de restricciones que exigían a sus gerentes obtener la aprobación de la compañía global para funciones básicas.

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"Me di cuenta de que, eh, no soy yo ONE dirige esta empresa, y la misión que creo haber aceptado no es la misión. Y en cuanto me di cuenta, me fui", declaró el exdirector ejecutivo estadounidense Brian Brooks, quien asumió el cargo tras dirigir la Oficina del Contralor de la Moneda de EE. UU., aunque en la demanda solo se le identifica como "CEO B". Brooks dimitió tras solo tres meses al frente de la división estadounidense de Binance.

Brooks tenía preocupaciones particulares sobre lo que Merit Peak y Sigma Chain estaban haciendo en la plataforma Binance.US.

"Nuestros clientes no podían procesar pedidos sin la presencia de esos creadores en nuestra plataforma; pensé que era un verdadero problema", declaró Brooks. "Esto indicaba que la empresa, de hecho, dependía en gran medida de CZ, no solo como entidad controladora, sino también como contraparte económica".

Catherine Coley, quien fue la primera CEO de las operaciones en Estados Unidos, se quejó internamente en un momento de que "todo su equipo está al borde del colapso", según la demanda, que la identificó como "CEO A".

En ONE momento, Coley intentó impulsar lo que ella llamó el "Proyecto 1776", en referencia a la Guerra de Independencia de Estados Unidos. Le dijo a un compañero que era "por nuestra independencia", según la demanda.

Evadir la regulación

Parte de la demanda de la SEC hace referencia a la llamadaDocumentos de "Tai Chi", sobre el que Forbes informó originalmente en 2020, que parecía ser un plan para que Binance saliera oficialmente de EE. UU. mientras aún mantenía una presencia a través de una filial.

La demanda cita a empleados de Binance discutiendo formas de permitir que los clientes estadounidenses operen enbinance.com.

También es preocupante que Binance tuviera acceso aBinance.USLas billeteras y los activos de la entidad estadounidense, y tenían acceso a las herramientas de custodia y a las claves privadas de la entidad estadounidense, alegó la SEC.

La empresa también recurrió a creadores de mercado, específicamente Merit Peak y Sigma Chain, para aumentar el volumen de operaciones enBinance.USEsto creó conflictos de intereses entre CZ y los clientes de Binance.US, alegó la SEC.

"Crear y mantener liquidez en elBinance.USLa plataforma BAM Trading reclutó a empresas creadoras de mercado y otras instituciones, a menudo ofreciendo comisiones bajas como incentivo. Zhao y Binance estuvieron estrechamente involucrados en estos esfuerzos, lo que puso en conflicto los intereses financieros de Zhao con los de los clientes que operaban en la plataforma que él controlaba, declaró la SEC.

La demanda también señaló que Binance.US opera su propia mesa OTC y, durante dos años, su única contraparte fue Alameda Research, fundada por Sam Bankman-Fried, creador de FTX. Alameda, junto con el resto del imperio FTX, quebró en noviembre pasado.

'Defender vigorosamente'

En un tweet largoBinance.US calificó la demanda como "el último ejemplo de regulación por parte de la aplicación de la ley" y dijo que creía que la demanda era "infundada".

Binance compartióuna declaraciónen su blog, diciendo que la compañía había "cooperado activamente con las investigaciones de la SEC y había trabajado duro para responder a sus preguntas y abordar sus preocupaciones", así como para trabajar hacia un acuerdo.

Para ser claros: cualquier acusación de que los activos de los usuarios en la plataforma Binance.US hayan estado en riesgo es simplemente errónea, y no hay ninguna justificación para la acción del personal en vista del amplio tiempo que ha tenido para realizar su investigación. Todos los activos de los usuarios en Binance y las plataformas afiliadas de Binance, incluyendoBinance.US"Están seguros y a salvo, y nos defenderemos enérgicamente contra cualquier acusación de lo contrario", afirma el comunicado.

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En un comunicado de prensa, el presidente de la SEC, Gary Gensler, dijo: "A través de trece cargos, alegamos que las entidades de Zhao y Binance participaron en una extensa red de engaños, conflictos de intereses, falta de Aviso legal y evasión calculada de la ley".

Un portavoz de la SEC remitió a CoinDesk a un comunicado de prensa compartido por la agencia. Un portavoz de Binance envió a CoinDesk una declaración similar a su blog, indicando que los tokens mencionados por la SEC no son valores.

La demanda de la SEC se suma aacusaciones presentadas en marzo de este año La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC), reguladora estadounidense, declaró que Binance y su fundador, Changpeng Zhao, ofrecieron a sabiendas productos derivados de Cripto no registrados en EE. UU., en violación de la ley federal. Muchas de las acusaciones en la demanda de la SEC también se asemejan a la queja de la CFTC.

En un tuit, CZ tuiteó "4", calificando básicamente la noticia de "fud" (por miedo, incertidumbre y duda).

Sanciones

La SEC busca impedir que Binance, Binance.US y "cada uno de sus respectivos agentes", ETC sigan violando las leyes federales, devuelvan cualquier "ganancia mal habida" con intereses previos al juicio y paguen sanciones civiles.

La SEC también quiere prohibir a CZ ser funcionario o director de cualquier emisor de valores, y bloquear a Binance, Binance.US y CZ participar o negociar cualquier valor, "incluidos los valores de Cripto ".

Esto también incluiría impedir que los acusados ​​actúen como corredores, agencias de compensación o bolsas de valores no registrados con cualquier activo Cripto , según la demanda.

Lea la demanda completa en este LINK.

Jesse Hamilton,Ian Allison,Jack Schickler y Helene BraunContribuyó con informes.

ACTUALIZACIÓN (5 de junio de 2023, 15:23 UTC):Añade el tweet de CZ.

ACTUALIZACIÓN (5 de junio, 15:35 UTC):Añade detalles del traje.

ACTUALIZACIÓN (5 de junio, 16:00 UTC):Añade acusaciones y detalles adicionales.

ACTUALIZACIÓN (5 de junio, 16:20 UTC):Agrega respuestas de Binance, Binance.US.

ACTUALIZACIÓN (5 de junio, 17:20 UTC):Añade detalles adicionales.

ACTUALIZACIÓN (5 de junio, 17:25 UTC):Agrega declaración adicional de Binance.

ACTUALIZACIÓN (5 de junio, 18:15 UTC):Añade tweet de la SEC.